北京中科金财科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 公司控股股东、实际控制人及其他关联方之间的经济行为，进一步规范公司与关 联方的资金往来，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、 公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利益，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规章、规 范性文件和《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东及其他关 联方之间的资金往来适用本制度。除本条规定外，本制度所称的公司均指公司及 纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 公司的控股股东 ...

北京中科金财科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易 平台，规范北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平 台与投资者交流，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，提 高公司质量，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》等规定，制定本制度。 第二章 总体要求 第六条 不得选择性发布或回复。公司在互动易平台发布信息或者回复投资 者提问时，应当保证发布信息及回复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出 的问题认真、及时予以回复，不得选择性发布信息或者回复投资者提问。对于重 要或者具有普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易平台以显著方式 刊载。 第七条 不得涉及不宜公开的信息。公司在互动易平台发布信息或者回复投 资者提问时，不得发布涉及违反公序良俗、损害社会公共利益的信息，不得发布 涉及国家秘密、商业秘密等不宜公开的信息。公司对供应商、客户等负有保密义 务的， ...

北京中科金财科技股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第二章 提名委员会委员 第五条 提名委员会委员由董事长提名，由董事会选举任命和解聘。委员会 设召集人一名，由董事长提名一名独立董事担任并由董事会审议通过产生，负责 主持委员会工作。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司董事、经理以及其他高级管理人员 提名程序，为公司选拔合格的董事、经理以及其他高级管理人员（以下简称"经 理人员"），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《北京中科金财科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制 定本工作制度。 第二条 提名委员会为董事会下设的专门委员会，对董事会负责，提名委员 会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 本工作制度所称经理人员是指董事会聘任的经理、副经理、财务总 监和董事会秘书等其他高级管理人员。 第四条 提名委员会由 3 名公司董事组成，其中独立董事应当过半数。 （五） 符合有关法律、法规或公司章程规定的其他条件。 第七条 不符合前条规定的任职 ...

北京中科金财科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资决策程序，强化对外投资管理和监督，控制投资风险，提高投资收益率， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国会计法》（以下简称"《会计法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）等法律、行政法规以及《北京中科金财科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度对外投资特指对外股权性质的长期投资，即本公司将货币资 金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术诀窍、 商标权、土地使用权等无形资产作价出资。本制度所称对外投资不包括以寻求短 期差价为目的的证券、期货、外汇及投资基金等衍生金融工具的投资，上述短期 投资应遵守有关法律、行政法规及公司章程的有关规定。本制度对外投资内涵主 要有以下两个方面： （1）以资金、实物和无形财产等发起设立以营利为目的、经工商注册的经 济实体的投资； （2）实施联合兼并企业、购买股权和增加股权的投资。 第三条 对外投资的基本原则 ...

北京中科金财科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称 "《民法典》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》（以下简称"《监管要求》"）及《北京中科金财科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）之规定，并结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第四条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债务 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。担保形式包括保证、 ...

北京中科金财科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事 的作用，确保公司年报披露的质量，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《北京中科金财科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并结合本公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责。 第三条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独立 董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。 第四条 公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的及 时、准确、完整。 第五条 公司管理层应在年报编制前向每位独立董事进行全面汇报，汇报内容 包括但不限于以下方面： （十）本年度接受监管部门和交易所检查、调查和被采取其他监管措施的情 况； （十一）内外部环境变化对公司所处行业的影响情况； （十二 ...

第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效率和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《北京中科金财 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况， 制定本工作制度。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门委员会，对董事会负责，战略 委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 北京中科金财科技股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第二章 战略委员会委员 第四条 战略委员会由5名公司董事组成。 第五条 首届战略委员会委员由董事长提名，其他由提名委员会提名，由董 事会选举任命和解聘。战略委员会设召集人一名由董事长担任，负责主持委员会 工作。 第六条 战略委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或公司章程规定的不得担任公司董事、高级管理人 员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴 ...

北京中科金财科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善公司的治理机制，加强内部控制建设，强化信息披露文 件编制工作的基础，充分发挥审计委员会在年报编制和披露方面的监督作用，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《北京 中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《北京中科金财 科技股份有限公司董事会审计委员会工作制度》的有关规定，并结合本公司的实 际情况，制定本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作规程的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开 展工作，保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证券监督管理委员会、证券交易所等监 管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第八条 审计委员会应当在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计 报表，并发表意见。 第九条 审计委员会应 ...

北京中科金财科技股份有限公司 经理工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善北京中科金财科技股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 规范公司内部运作，确保公司经理人员勤勉高效地履行职责，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定,结合本公司实际情况，制 定本工作制度。 董事可受聘兼任经理，副经理等高级管理人员，但兼任的董事人数不得超过 公司董事总数的二分之一。 第四条 经理每届任期三年，可以连聘连任。经理对董事会负责。 第五条 经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经济 管理能力、决策能力和行政执行能力； （二）具有知人善任、调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调内外关 系和统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业 的生产经营能力，并掌握国家有关政策、法律和法规； （四）诚信勤勉，廉洁自律，无私奉献，对公司事业忠诚； 第二条 本制度所称经理人员， ...

股东会议事规则 第一章 总则 第一条 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）为保障股东能 够依法行使权利，确保股东会能够高效规范运作和科学决策，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》等有关法律、 法规、规范性文件和《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下 列职权： 北京中科金财科技股份有限公司 （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改公司章程； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九）审议批准公司章程第四十七条规定的担保事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保的金额超 过公 ...