西部证券股份有限公司 2023 年度股东大会资料 证券代码：002673 2023 年度股东大会资料 2024 年 4 月 1 西部证券股份有限公司 2023 年度股东大会资料 | | | | 序号 | 文件名称 | 页 | | --- | --- | --- | | | | 码 | | 1 | 西部证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 | 3 | | 2 | 西部证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 | 4 | | 3 | 西部证券股份有限公司 2023 年年度报告及摘要 | 5 | | 4 | 西部证券股份有限公司 2023 年度利润分配预案 | 6 | | 5 | 西部证券股份有限公司 2023—2025 年股东回报规划 | 7 | | 6 | 西部证券股份有限公司 2024 年中期分红安排 | 13 | | 7 | 西部证券股份有限公司关于审议 2024 年度自有资金投 | 14 | | | 资业务规模及风险限额指标的提案 | | | 8 | 西部证券股份有限公司关于审议公司发行债务融资工具 | 15 | | | 一般性授权的提案 | | | 9 | 西部证券股份有限公司关于审议 ...

关于西部证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为西部 证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"公司"）非公开发行 A 股股票持 续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 相关规定，对西部证券 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，出具核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 中泰证券股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3022 号文《关于核准西部证券 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 》， 公 司 获 准 非 公 开 发 行 不 超 过 1,050,551,931 股新股。截至 2020 年 12 月 21 日止，公司已完成向非公开发行对 象的定向发行，非公开发行对象 ...

第六届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月12日 以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届监事会全体监事发出 了召开第六届监事会第八次会议的通知及议案等资料。2024年4月23 日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部二楼会议室以现场会议结 合通讯表决的方式召开。会议应出席监事5人，实际出席5人，其中监 事亢伟女士、贺沁新先生以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主 席周冬生先生主持，会议的召开符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、会议审议通过了公司《2023年度监事会工作报告》。本议案 需提交公司股东大会审议。 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-029 西部证券股份有限公司 3、会议审议通过了公司《2023年度内部控制评价报告》。监事 会对公司《2023年度内部控制评价报告》进行了审核，认为：报告期 内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以 有效执行，达到了公司内部 ...

西部证券股份有限公司监事会关于 2023 年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明 根据《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律法规和《公司章程》《西部证券股份有限公司董事、监 事薪酬及考核管理方案（试行）》（以下简称《董事、监事薪酬及考 核管理方案》）、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的有关规 定，结合公司实际情况，现将公司 2023 年度监事薪酬及考核情况说 明如下： 一、2023 年度监事履职考核内容、考核程序与薪酬原则 根据《董事、监事薪酬及考核管理方案》的规定，公司 2023 年 度对监事进行考核的内容包括：履职的勤勉尽责、业务培训、风控合 规指标等方面,对监事会主席除按照监事履职情况进行考核外，还需 按照关键业绩指标、党风廉政建设及个人廉洁自律、安全生产等指标 进行考核。监事担任公司其他职务的，还需根据其实际履职情况依照 公司有关制度进行考核。 公司监事的考核由监事会组织实施。考核采取被考核者自评与其 他监事互评相结合的方式进行。 公司专职监事会主席及职工监事依其在公司所担任的具体职务， 按照公司相关薪酬与 ...

西部证券股份有限公司 二、本规划考虑的因素 （一）综合分析公司所处行业特征、公司发展战略和经营计划、 股东回报、股东意愿和诉求（特别是中小股东）、独立董事和监事的 意见、社会资金成本及外部融资环境等因素。 （二）充分考虑公司的实际情况和发展目标、资金需求、证券公 司风险控制监管指标等因素。 （三）平衡股东的合理投资回报和公司的长远可持续发展。 三、2023—2025年的具体股东回报规划 2023—2025年股东回报规划 为了进一步完善和健全西部证券股份有限公司（以下简称"公司 "）科学、持续、稳定的分红政策和监督机制，增加利润分配决策透 明度和可操作性，便于投资者形成稳定的回报预期，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》等相关法律法规 及规范性文件的规定，依据《西部证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），公司制定了《西部证券股份有限公司2023— 2025年股东回报规划》（以下简称"本规划"）。本规划尚需公司股 东大会审议通过后实施。其具体内容如下： ...

西部证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公 | 债券名称 | 西部证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司 | | --- | --- | | | 债券（第一期） | | 债券简称 | 24 西部 01 | | 债券代码 | 148699 | | 信用评级 | 主体评级 AAA/债项评级 AAA | | 评级机构 | 联合资信评估股份有限公司 | | 发行总额（亿元） | 10 | | 债券期限 | 3 年期 | | 票面年利率（％） | 2.4 | | 利率形式 | 固定利率 | | 付息频率 | 按年付息，每年支付一次 | | 发行日 | 2024 年 4 月 17 日至 2024 年 4 月 18 日 | | 起息日 | 2024 年 4 月 18 日 | | 上市日 | 2024 年 4 月 24 日 | | 到期日 | 2027 年 4 月 18 日 | | 债券面值 | 人民币 100 元/张 | | 开盘参考价 | 人民币 100 元/张 | （以下无正文） 2024 4 23 在深圳证券交易所上市的公告 根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，西部证券股份有限公司 ...

西部证券股份有限公司（以下简称"发行人"）发行不超过人民币 180 亿元 公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可﹝2024﹞60 号文注册。西部 证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下 简称"本期债券"）发行规模为不超过（含）10 亿元。根据《西部证券股份有 限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，西部 证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下 简称"本次债券"）发行规模不超过 10 亿元，发行价格为每张 100 元，采取网 下面向专业机构投资者询价配售的方式。 本次债券发行时间自 2024 年 4 月 17 日至 2024 年 4 月 18 日,经发行人和主 承销商协商一致，最终实际发行数量为 10 亿元，票面利率为 2.4%，认购倍数为 3.8 倍。 发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东以及其他关 联方未参与本期债券认购。承销商国元证券股份有限公司及其关联方未参与本期 债券认购。 认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证 券交易所公司债券上市规则（ ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-027 西部证券股份有限公司 特此公告。 西部证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 17 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西部证券股份有限公司(以下简称"公司")董事会于近日收到 副总经理范江峰先生的书面辞职报告,范江峰先生因工作原因申请辞 去公司副总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。截至本公告 披露日，范江峰先生未持有公司股票。辞职报告自送达公司董事会之 日起生效，其辞职不会影响公司相关经营工作正常开展。 范江峰先生在任期间，恪尽职守，勤勉敬业，公司董事会对范江 峰先生在任职期间为公司发展做出的不懈努力和重要贡献表示衷心 感谢！ 关于副总经理辞职的公告 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-026 西部证券股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购A股股份的 回购进展公告 特此公告。 1 西部证券股份有限公司董事会 2024年4月2日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月26日召 开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于提请审议以集中竞 价交易方式回购公司A股股份方案的提案》，同意公司使用自有资金 以集中竞价交易的方式回购公司A股部分股份，回购金额不低于人民 币5000万元，不高于人民币1亿元，回购价格不超过人民币8.26元/股； 回购股份实施期限为自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之 日起12个月内。2024年2月27日、2024年3月5日，公司于《中国证券 报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）分别披露了《2024 年第一次临时股东大会决议公告》（2024-016）以及《关于以集中竞 价交易方式回购公司A股股份的回购报告书》（2024-019）。 根据《上市公司股份回购规则》 ...

独立董事专门会议工作规则 XBZQ WD5.2.2/01-09 西部证券股份有限公司 独立董事专门会议工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善西部证券股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司独立董事履职指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 《主板上市公司规范运作》）、《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《西 部证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《西部证券股 份有限公司独立董事制度》（以下简称"《独立董事制度》"）的有关内 容，制定本工作规则。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的，为履行 独立董事职责专门召开的会议。独立董事专门会议对所议 ...