公司法定代表人: 100000872 主管会计工作的公司负责人: 西部证券股份有限公司2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 编制单位:西部证券股份有限公司 人 | | | | | | | | | 单位: 万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金百用 | 资金 日期:名称 | 占用方与上市公司的关联 | 上市公司核算的 | 2024年期初占 | 2024年度占用累计发 | 2024年度占用资 | 2024年度偿还 累计发生金 | 2024年期末占 占用形成原因 | 占用住质 | | | | 关系 | 会计科目 | 用资金余额 | 生金额(不含利息) | 金的利息(如有) | | 用资金余额 | | | 、实际控制 控股股 | | | | | | | | | | | 人及其阶 冠在 | | | | | | | | | | | 小 制人及其附属征 | | | | | | | | | | | 其他关联方及附属企 | | . | . | | | | | | | | ਸੀ 小计 | | | ...

西部证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 公司代码：002673 公司简称：西部证券 西部证券股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 西部证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故 ...

西部证券股份有限公司董事会关于 2024 年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明 根据《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律法规和《西部证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《西部证券股份有限公司高级管理人员薪酬管理办法》（以 下简称"《高管薪酬办法》"）、《西部证券股份有限公司高级管理人员 绩效考核管理办法》（以下简称"《高管考核办法》"）的有关规定，公 司组织实施了高管人员 2024 年度绩效考核，并据此确定了高管人员 的薪酬。具体如下： 一、2024 年度高管人员绩效考核与薪酬原则 根据《高管考核办法》中明确的考核指标进行考核，各高管人员 薪酬发放按照《高管薪酬办法》中明确的其所在岗位对应的薪酬标准 执行。 二、2024 年度高管人员绩效考核程序 （一）公司 2024 年度无重大违法违规行为和重大风险发生，高 管人员在考核年度认真履职，完成了各项年度工作任务，公司结合考 核情况兑现薪酬，具体薪酬情况详见《西部证券股份有限公司 2024 年年度报告》； （二）2024 年度各位高管未发生《公司章 ...

西部证券股份有限公司 2025年度日常关联交易预计公告 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-026 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交 易与关联交易》（以下简称"《交易与关联交易》"）等有关法律法 规、规范性文件以及《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》（以 下简称"《关联交易管理制度》"）等公司制度规定，西部证券股份 有限公司（以下简称"公司"或"西部证券"）结合公司日常经营和 业务发展需要，对公司2025年度日常关联交易进行预计。 公司与关联方发生的日常关联交易事项主要是公司及子公司与 关联方因证券和金融产品服务、证券和金融产品交易、租赁服务、综 合服务等发生的交易。关联方名称、2025年日常关联交易预计金额及 2024年同类交易实际发生总金额详见后述表格内容。 2025年4月23日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了公 司《2025年度 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-028 西部证券股份有限公司 关于召开2024年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2024年度股东大会。 2、召集人：西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会。 2025年4月23日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关 于提请审议召开西部证券股份有限公司2024年度股东大会的提案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司 章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间：2025年5月15日14:30 （2）网络投票时间：2025年5月15日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为： 2025年5月15日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2025年5月15日 9:15-15:00。 5、会议召开 ...

西部证券股份有限公司 2024 年度股东大会资料 证券代码：002673 2024 年度股东大会资料 2025 年 4 月 1 西部证券股份有限公司 2024 年度股东大会资料 | | | | 序号 | 文件名称 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于提请审议公司《2024 年度董事会工作报告》的提案 | 3 | | 2 | 关于提请审议公司《2024 年度监事会工作报告》的提案 | 4 | | 3 | 关于提请审议公司《2024 年年度报告》及其摘要的提案 | 5 | | 4 | 关于提请审议公司 2024 年度利润分配预案的提案 | 7 | | 5 | 关于提请审议公司 2025 年中期利润分配授权的提案 | 9 | | 6 | 关于提请审议公司 2025 年度自有资金投资业务规模及风 | 10 | | | 险限额指标的提案 | | | 7 | 关于提请审议公司变更部分非公开发行股票募集资金用 | 11 | | | 途的提案 | | | 8 | 关于提请审议公司 2025 年度日常关联交易预计的提案 | 12 | | | （需逐项表决） | | | 9 | 关于提请审议公司 ...

西部证券股份有限公司监事会对 公司2024年年度报告及其摘要出具的审核意见 按照《证券法》,西部证券股份有限公司监事会对公司2024年年 度报告及其摘要进行了认真的审核,监事会认为:公司2024年年度报 告及其摘要的编制和审核程序、报告的内容和格式符合有关法律、法 规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定,能够客观、真实 地反映公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 西部证 监事会 2025年4月23日 元伟 朱洛佳 李嘉宁 西部证券股份有限公司监事会 对公司2024年年度报告及其摘要出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 西部证券股份有限公司监事会 对公司2024年年度报告及其摘要出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 周冬生 贺沁新 周冬生 贺沁新 亢伟 朱洛佳 李嘉宁 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-019 西部证券股份有限公司 第六届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月11日 以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届监事会全体监事发出 了召开第六届监事会第十三次会议的通知及议案等资料。2025年4月 23日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部二楼会议室以现场会议 结合通讯表决的方式召开。会议应出席监事5人，实际出席5人，其中 监事亢伟女士以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席周冬生先 生主持，会议的召开符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、会议审议通过了公司《2024年度监事会工作报告》。本议案 需提交公司股东大会审议。 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。 《西部证券股份有限公司2024年度监事会工作报告》与本决议同 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。 2、会议审议通过了公司《2024年年度报告》及其摘要。监事 ...

2025年4月23日 西部证券股份有限公司监事会 对公司2024年度内部控制评价报告出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 西部证券股份有限公司监事会对 公司2024年度内部控制评价报告出具的审核意见 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求,西部证券股份有限公司监事会对公司2024年度内部控 制评价报告进行了认真的审核,监事会认为:报告期内,公司对纳入 评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行,达到 了公司内部控制的整体目标。公司内部控制评价报告全面、客观地反 映了公司内部控制的实际情况。 监事会 两部证 朱洛佳 李嘉宁 西部证券股份有限公司监事会 对公司2024年度内部控制评价报告出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 周冬生 贺沁新 元伟 朱洛佳 李嘉宁 周冬生 贺沁新 亢伟 ...

西部证券股份有限公司监事会对 公司2025年第一季度报告出具的审核意见 按照《证券法》,西部证券股份有限公司监事会对公司 2025年 第一季度报告进行了认真审议,监事会认为:公司 2025年第一季度 报告的编制和审议程序、报告的内容和格式符合有关法律、法规、 中国证监会、交易所以及《公司章程》的相关规定,报告内容真实、 准确、完整地反映了公司的实际情况,没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 西部词 司监事会 2025年4月23日 朱洛佳 西部证券股份有限公司监事会 对公司2025年第一季度报告出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 周冬生 贺沁新 亢伟 西部证券股份有限公司监事会 对公司2025年第一季度报告出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 周冬生 贺沁新 亢伟 朱洛佳 李嘉宁 李嘉宁 ...