一、变更部分募集资金用途的概述 2020 年 11 月，经中国证券监督管理委员会《关于核准西部证券股份有限公 司非公开发行股票的批复（证监许可[2020]3022 号）》，西部证券股份有限公司（以 下简称"西部证券"或"公司"）获准非公开发行不超过 1,050,551,931 股新股。 截至 2020 年 12 月 21 日止，公司已完成向非公开发行对象的定向发行，非公开 发行对象认购公司普通股（A 股）967,741,935 股，每股面值 1.00 元，发行价 7.75 元/股，共募集资金 7,499,999,996.25 元，扣除保荐承销费、律师会计师费用、证 券登记费、资料制作费用各项发行费用 36,525,258.67 元后，募集资金净额为 7,463,474,737.58 元。公司本次非公开发行募集资金扣除发行费用后，全部用于 补充公司资本金、营运资金，主要用于交易与投资业务、资本中介业务、子公司 增资、营业网点及渠道建设、偿还债务、信息技术和风控体系建设、其他营运资 金投入，提升公司的抗风险能力和市场竞争力。 为提高募集资金使用效率，公司拟变更部分募集资金用途，将"增加营业网 点及渠道建设投入"项 ...

西部证券股份有限公司 二〇二四年度 审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) t and the subject of 目 录 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-6 | | 财务报表附注 | 7-133 | ornton 40 目 国十章朝阳区建国门外大街 22 特广场5层邮编 10000 审计报告 致同审字（2025）第 110A014810 号 西部证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了西部证券股份有限公司(以下简称"西部证券公司")财务 报表,包括 2024年 12月 31 日的合并及公司资产负债表,2024年度的合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关 财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了西部证券公司 2024年 12月 31日的合并及公司财务状况以及 2024年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 ...

西部证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 西部证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 一、概述 报告期内，公司根据《证券法》《证券公司内部控制指引》《证券公司监督管理条例》以及新发布的监 管规定、自律规则等，持续优化公司已建立的多层级、分工明确、运行有效的内控管理组织架构体系以及 涵盖各部门、各项业务环节、各层级子公司的全面、可操作的内部控制制度体系。为确保公司内部控制制 度建设全面、及时，制度执行的监督检查运行有效，通过内部控制评价、合规有效性评估及内部监督检查 等方式，不断完善公司内控制度。2024 年，根据监管要求及业务开展情况，公司合规管理部持续对公司新 制定或修订的内部控制制度及业务管理制度进行合规审查，制度制定、审查、颁布的流程规范，制度执行 的监督检查机制运行有效，保证各项业务合规运作，提升了公司业务风险控制水平。报告期内，公司有效 实施各项内部控制措施，内部控制体系运行良好。 2024 年，受国际政策博弈、地缘政治风险、逆全球化趋势等因素影响，全球供应链产业链格局持续变 革，贸易复苏前景不确定性加大，世界经济增长动能偏弱，地区性、国别分化日趋明显。当前，主要发达 经济体平衡经 ...

关于西部证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 关于西部证券股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往 来的专项说明 西部证券股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及其他关联资 1 金往来情况汇总表 Grant Thornton 载 目 致同会计师事务所(法院普通合伙 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 广场 5 层 邮编 10000 直 +86 10 8566 5120 w grantthornton on 关于西部证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2025) 第 110A009025 号 西部证券股份有限公司全体股东: 我们接受西部证券股份有限公司(以下简称"西部证券")委托,根据 中国注册会计师执业准则审计了西部证券 2024年 12月 31日的合并及公司资产 负债表,2024年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司 股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字(2025)第 110A014810 号 无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第8号一上市公司资金往来、对 ...

中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为西部 证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"公司"）非公开发行 A 股股票持 续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 相关规定，对西部证券 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，出具核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3022 号文《关于核准西部证券 股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司获准非公开发行不超过 1,050,551,931 股新股。截至 2020 年 12 月 21 日止，公司已完成向非公开发行对 象的定向发行，非公开发行对象认购公司普通股（A 股）967,741,935 股，每股 面值 1.00 元，发行价 7.75 元/股，共募集资金 7,499,9 ...

关于西部证券股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 关于西部证券股份有限公司 2024年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 西部证券股份有限公司 2024年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-3 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施鉴证工作,以对 2024 年度专 项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证工作中,我们结合西部证 券实际情况,实施了包括了解、询问、抽查、核对等我们认为必要的程序。 我们相信,我们的鉴证工作为提出鉴证结论提供了合理的基础。 经审核,我们认为,西部证券董事会编制的 2024年度专项报告符合《上 市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修 订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范 运作(2023年修订)》有关规定及相关格式指引的规定,并在所有重大方面 如实反映了西部证券2024年度募集资金的存放和实际使用情况。 Grant Thornton 致同 本鉴证报告仅供西部 ...

西部证券股份有限公司董事会 西部证券股份有限公司董事会 2025 年 4 月 23 日 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等要求，西部证券股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会，就公司在任独立董事郑智、张博江、羿克、黄 宾的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事郑智、张博江、羿克、黄宾的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公 司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

西部证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 郑智 本人作为西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证 券公司监督管理条例》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独 立董事履职指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》（以下简称《主板上市公司规范运作》）、 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》等法律、行政法规、规范性文件，以及《西部证券股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）、《西部证券股份有限公司独立 董事制度》（以下简称《独立董事制度》）等要求，勤勉尽责，审慎 发表独立意见，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的 作用，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人 2024 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人郑智，大学本科学历，学士学位。曾就职于广东二十一世纪 环球经济报社。现任上海智信资产管理研究有限公司总经理，北京智 信资管云教育科技有限 ...

董事会审计委员会工作规则 XBZQ WD5.2.2/01-04 - 1 - 董事会审计委员会工作规则 XBZQ WD5.2.2/01-04 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 5 名董事组成，并且应当为不在公司担任高 级管理人员的董事。审计委员会中独立董事应当过半数，并且至少有 1 名 独立董事从事会计工作 5 年以上。审计委员会成员应当具备履行审计委员 会工作职责的专业知识和经验。公司董事会成员中的职工代表可以成为审 计委员会成员。 第四条 审计委员会委员的组成由董事会确定。 第五条 审计委员会设主任委员一名，担任召集人，负责主持委员会工 作；主任委员应当由会计专业的独立董事担任。 第六条 审计委员会委员任期与董事会一致，委员任期届满，连选可连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事 会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 西部证券股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为健全公司内部控制体系，进一步完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2025 was ¥1,216,245,393.81, a decrease of 23.75% compared to ¥1,595,146,414.04 in the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders increased by 48.33% to ¥291,053,008.81 from ¥196,224,554.94 year-on-year[4] - Basic and diluted earnings per share rose by 48.52% to ¥0.0652 from ¥0.0439 in the previous year[6] - The total revenue for the current period is CNY 1,216,245,393.81, a decrease of 23.7% compared to CNY 1,595,146,414.04 in the previous period[25] - Net profit attributable to shareholders of the parent company is CNY 291,053,008.81, up 48.3% from CNY 196,224,554.94 in the previous period[25] Assets and Equity - Total assets at the end of the reporting period reached ¥104,784,090,564.93, reflecting a 9.19% increase from ¥95,964,078,079.73 at the end of the previous year[6] - The company's total equity attributable to shareholders rose by 0.83% to ¥29,049,845,105.08 from ¥28,811,274,763.28 at the end of the previous year[6] - The total assets increased to CNY 104,784,090,564.93 from CNY 95,964,078,079.73, reflecting a growth of 9.5%[24] - The total liabilities rose to CNY 75,523,115,020.72, an increase of 12.8% from CNY 66,949,039,302.90[24] - The equity attributable to shareholders rose by 3.39% to 28.891 billion yuan[22] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative at -¥100,230,257.04, a decline of 104.62% compared to ¥2,168,356,452.55 in the same period last year[4] - The company reported a net cash outflow from operating activities of CNY -100,230,257.04, compared to a net inflow of CNY 2,168,356,452.55 in the previous period[28] - Cash flow from investment activities showed a net outflow of -48,620,096.24, an improvement from -80,116,061.68 in the previous period[29] - Cash inflow from financing activities totaled 3,120,000,000.00, down from 5,800,000,000.00 in the prior period[29] - Net cash flow from financing activities was -2,829,134,749.11, compared to -175,135,307.90 previously[29] Investment and Income - The net income from brokerage fees increased by 55.27% to ¥293,099,523.10, driven by heightened trading activity in the securities market[12] - Investment income surged by 104.42% to ¥739,857,149.96, attributed to increased gains from the disposal of trading financial instruments[12] - The net interest income for the current period is CNY 13,838,709.59, compared to a net loss of CNY -66,104,415.44 in the previous period[25] - The company’s other income increased to CNY 7,862,129.60 from CNY 5,658,508.34, marking a growth of 38.9%[25] Shareholder Information - The number of common shareholders at the end of the reporting period was 201,949[19] - The largest shareholder, Shaanxi Investment Group Co., Ltd., holds 35.65% of the shares, totaling 1,593,370,913 shares[19] - The company repurchased a total of 6,147,900 shares, representing 0.14% of the total share capital, with an average repurchase price of 8.1485 yuan per share[21] - The company distributed a cash dividend of 0.20 yuan per share, totaling approximately 89.392 million yuan[21] Operational Changes - The company has decided to close its Shenzhen Qianhai Securities branch to enhance operational efficiency in wealth management[22] - The company plans to issue bonds in 2025 aimed at professional investors, with announcements for multiple tranches already made[21] Financial Ratios and Coverage - The weighted average return on equity improved by 0.31 percentage points to 1.01% from 0.70% year-on-year[6] - The risk coverage ratio decreased by 25.45 percentage points to 327.28% from 352.73%[17] - The liquidity coverage ratio decreased by 80.74 percentage points to 212.42% from 293.16%[17] - The net capital to net assets ratio decreased by 0.45 percentage points to 82.84% from 83.29%[17] Cash and Financial Position - As of March 31, 2025, the company's cash and cash equivalents stood at approximately 22.072 billion yuan, down from 24.535 billion yuan at the beginning of the year[23] - Financial investments increased to approximately 56.459 billion yuan, up from 49.252 billion yuan at the start of the year[23] - The ending balance of cash and cash equivalents was 20,817,498,810.82, an increase from 18,118,088,530.05 year-over-year[29] - The company received 20,000,000.00 in cash from borrowings during the period[29] Audit and Reliability - The first quarter report was not audited, indicating potential implications for financial reliability[30]