为保证海欣食品股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度的建立健全和有 效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控制评价指引》和《公开发 行证券的公司信息披露编报规则第 21 号—年度内部控制评价报告的一般规定》的有关 规定和财政部对该指引的解读及《海欣食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），结合公司行业特征、风险水平等因素，公司制定了本标准： 一、内部控制缺陷的分类 海欣食品股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 （2025 年 10 月修订） 1、按照内部控制缺陷的本质分类，分为设计缺陷和运行缺陷。 （1）设计缺陷，是指企业缺少为实现控制目标的必需控制，或现存的控制并不合 理及未能满足控制目标。 （2）运行缺陷，是指设计合理有效（合理且适当）的内部控制，但在运作上没有 被正确地执行。 2、按照影响公司内部控制目标实现的严重程度，内部控制缺陷分为重大缺陷、重 要缺陷和一般缺陷。 （1）重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离控制目 标。当存在任何一个或多个内部控制重大缺陷时，应当在内部控制评价报告中作出内 部控制无效的结论。 （2）重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的 ...

防范控股股东及其关联方资金占用管理办法 （2025 年 10 月修订） 海欣食品股份有限公司 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于规范上市公司与关 联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《上市公司治理准则（2025 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等有关法律、法规及规范性文件及《海欣食品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，为防止控股股东及其关联方占用上市公司资金行为， 进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起公司防范控股股东及其关 联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东及其关联方资金占用行为的发生， 特制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 公司及其附属公司、分支机构与控股股东及其他关联方发生的经营 性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格按照《股票上市规 则》和公司《关联交易管理制度》进行决策和实施。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于： （一）经营性资金占用：经 ...

海欣食品股份有限公司 第六条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事 会秘书被解聘或者辞职时,公司应当及时向深圳证券交易所报告,说明原因并公 告。 第七条 董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳 证券交易所提交个人陈述报告。 第八条 董事会及经理层要积极支持董事会秘书做好信息披露工作。 董事会秘书履职保障制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为保障海欣食品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书在日 常工作中有效地履行董秘工作职责，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法 律、法规、部门规章以及《海欣食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制订本制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。公司董 事或者其他高级管理人员可兼任公司董事会秘书。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第 ...

第一章 总 则 第一条 为建立和健全海欣食品股份有限公司（以下简称公司）内部控制制 度，提高内部控制水平，完善内部控制程序，促进董事会对经理层进行有效监督， 公司董事会下设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），作为实施内部 审计监督的专门机构，并行使《中华人民共和国公司法》规定的监事会的职权。 海欣食品股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）发布的《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》、深圳 证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文 件及《海欣食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本议事规则。 第三条 审计委员会所作决议应当符合有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》、本议事规则的规定。审计委员会决议内容违反有关法律、法规或《公 司章程》、本议事规则的规定的，该项决议无效。审计委 ...

海欣食品股份有限公司 委托理财管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范海欣食品股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）委 托理财业务的管理，在满足公司正常生产经营需要的前提下提高资金管理效率 ，保持合理的流动性和资金收益，强化风险控制，保障资金安全，进一步保护 公司利益和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易 》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第三条 公司用于委托理财的资金应当是公司的闲置资金，以不影响公司正 常经营和主营业务的发展为先决条件。 第四条 公司进行委托理财的，应当选择资信状况及财务状况良好、无不良 诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面 合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等 。 第五条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，其投资产品的期限 不得超过十二个月，且必须安全性高、流动性好，不得影响募集资金投资 ...

海欣食品股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范海欣食品股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公司 对外提供财务资助行为，防范财务风险，根据《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》（以下简称"《主板规范运作》"）及《公司章程》等规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （二）中国证监会或者深圳证券交易所所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度规定 执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则。 第四条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 10 月修订） 海欣食品股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善海欣食品股份有限公司（以下简称"公司"）董事与 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事 与高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《海欣食品股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员是指由股东会或董事会批准任命的 下列人员： （一）独立董事：指非公司员工担任的、公司按照《上市公司独立董事管理 办法》的规定聘请的，与公司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关 系的董事； （二）内部董事：指同时在公司担任除董事外的其他职务并且领取薪酬的董 事； （三）高级管理人员：指公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以 及《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）实际收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则 ...

第一条 为了规范海欣食品股份有限公司及控股子公司（以下简称"公司" 及"子公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审 计人员的责任，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规及《海欣食品股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本规定所称之"内部审计"指对有关经营事项开展审计，即对公司 及子公司、公司职能部门的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 经营活动的效率和效果等开展独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本规定所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 1、遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 海欣食品股份有限公司 内部审计工作规定 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 2、提高公司经营的效率和效果； 3、保障公司资产的安全； 4、确保公司信息披露的真实、完整。 第四条 本规定适用于公司及控股子公司，本规定旨在明确内部审计工作的 ...

海欣食品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立和完善海欣食品股份有限公司（以下简称公司）非独立董事 和高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施 公司的人才开发与利用战略，公司董事会下设董事会薪酬与考核委员会（以下简 称薪酬委员会），作为拟订和管理公司高级人力资源薪酬方案、评估非独立董事 和高级管理人员业绩的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）发布的《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》、深圳 证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文 件及《海欣食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本议事规则。 第三条 薪酬委员会所作决议应当符合有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》、本议事规则的规定。薪酬委员会决议内容违反有关法律、法规或《公 司章程》、本议 ...

（2025 年 10 月修订） 海欣食品股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第四条 公司董事在任职期间出现下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 第一章 总 则 第一条 海欣食品股份有限公司（以下简称公司）为规范董事、高级管理人 员离职程序，保障公司治理结构的连续性和稳定性，维护公司及全体股东的合法 权益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、 行政法规、部门规章及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，公司收到 ...