关于苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2025 年度持续督导定期现场检查报告 国联民生证券承销保荐有限公司 2 | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其 | | | | --- | --- | --- | | 他关联人直接或者间接占用上市公司资金或者 | √ | | | 其他资源的制度 | | | | 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不 | √ | | | 存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他 | | | | 资源的情形 | | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应 | √ | | | 的信息披露义务 | | | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的 √ | | | | 信息披露义务 | | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不 √ | | | | 清偿被担保债务等情形 | | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重 √ | | | | 新履行了相应的审批程序和披露义务 | | | | （五）募集资金使用 | | | | 现场检查手段：查阅公 ...

| 保荐人名称：国联民生证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：恒铭达 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李兴亮 | 联系电话：0510-85200510 | | 保荐代表人姓名：林慈宁 | 联系电话：0510-85200510 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | | 12 次（注：本督导期内，保荐人通过募集资 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 金专户银行提供的月度对账单逐月查询募集 | | | 资金的存放和使用情况。） | | （2）公司募集资 ...

国联民生证券承销保荐有限公司 关于苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2025 年度持续督导培训情况的报告 国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐人"）作为苏州恒铭达电 子科技股份有限公司（以下简称"恒铭达"或"上市公司"）的持续督导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对恒铭 达相关人员进行了 2025 年度持续督导培训（以下简称"本次培训"），本次培训 的情况如下： 一、本次培训基本情况 （一）培训时间：2026 年 3 月 17 日； （二）培训方式：现场和线上远程会议相结合； （三）培训对象：上市公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、 部分中层以上管理人员等。 二、本次培训主要内容 本次培训的主要内容为 2025 年新增或修订的主要证券市场法律法规介绍， 包括《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司募集资金 监管规则》等相关法律法规，涵盖了公司治理、信息披露、募集资金管理等内容， 并在培训后提供了课件讲义及相关案例资料用于参考学习。 （本页无正文，为《国联民生证 ...

国联民生证券承销保荐有限公司 关于苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意苏州恒铭 达电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 2853 号）同意注册，苏州恒铭达电子科技股份有限公司（以下简称"恒铭达" 或"公司"）向特定对象发行人民币普通股 26,042,021 股，发行价格为每股人民 币 29.03 元，募集资金总额为人民币 755,999,869.63 元，扣除各项发行费用后， 实际募集资金净额为人民币 743,286,624.29 元。天健会计师事务所（特殊普通合 伙）就上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2024〕 320 号）。本次发行证券已于 2024 年 8 月 21 日在深圳证券交易所上市。 国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称"国联民生保荐"或"保荐人"） 作为恒铭达 2023 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据相关法律法规和规范 性文件的要求对恒铭达进行持续督导，持续督导期限至 2025 年 12 月 31 日。 截至目 ...

苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2026 年员工持股计划管理办法 二〇二六年三月 1 第一章 总则 第一条 为规范苏州恒铭达电子科技股份有限公司（以下简称"恒铭达"或 "公司"）2026 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本员工持股计 划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指 引》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》之规定，特制 定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交 易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 第三条 员工持股计划履行的程序 （一）董事会及其下 ...

证券简称：恒铭达 证券代码：002947 苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）摘要 二〇二六年三月 1 苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）摘要 苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、苏州恒铭达电子科技股份有限公司（以下简称"恒铭达""公司"或"本 公司"）2026 年员工持股计划草案（以下简称"本员工持股计划草案"）须经 公司股东会批准后方可实施，本员工持股计划草案能否获得公司股东会批准，存 在不确定性。 二、有关公司 2026 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的 具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否 完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员 工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、股票价格受公司经营业绩、宏观 ...

| 第一部分 律师声明事项 . | | | --- | --- | | 第二部分 法律意见书正文 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………3 | | | 释义 | .. | | í | 本次员工持股计划的主体资格 … | | i í | 本次员工持股计划的合法合规性 | | 三、 | 本次员工持股计划履行的法定程序 | | 四、 | 本次员工持股计划的信息披露 …………………………………………………………………… | | 元、 | 结论意见 | 北京市中伦律师事务所 关于苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2026 年员工持股计划的 法律意见书 2026 年 3 月 北京市中伦律师事务所 关于苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2026 年员工持股计划的 法律意见书 致：苏州恒铭达电子科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州恒铭达电子科技股份有 限公司（以下简称"恒铭达"或"公司"）的委托，担 ...

苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案） 证券简称：恒铭达 证券代码：002947 苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案） 二〇二六年三月 1 苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、苏州恒铭达电子科技股份有限公司（以下简称"恒铭达""公司"或"本 公司"）2026 年员工持股计划草案（以下简称"本员工持股计划草案"）须经 公司股东会批准后方可实施，本员工持股计划草案能否获得公司股东会批准，存 在不确定性。 二、有关公司 2026 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的 具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否 完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员 工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/ ...

4、拟参与本员工持股计划的人员均符合《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律 法规、规范性文件规定，符合本员工持股计划规定的持有人范围，主体资格合法、有效。本 员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加原则，不存在摊派、强行分配等方式强制员 工参加本员工持股计划的情形。本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持 有的股票总数累计不超过目前公司股本总额的 10%，任一持有人所持有的员工持股计划份额 所对应的股票总数累计不超过目前公司股本总额的 1%。 5、公司实施本员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，进一 步建立健全公司长效激励机制，从而充分有效调动管理者和公司员工的主动性、积极性和创 造性，推动公司稳定、健康、长远发展。 苏州恒铭达电子科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会 关于公司2026年员工持股计划（草案）的核查意见 苏州恒铭达电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称 "《指导意见》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作 ...

证券代码：002947 证券简称：恒铭达 公告编号：2026-027 苏州恒铭达电子科技股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 具体内容详见指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权（关联董事荆世平先生、荆天平先生、荆京平 女士、夏琛女士、齐军先生、朱小华女士回避表决）。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会及职工代表大会审议通过，尚需提交公司股东 会审议。 （二）审议《关于<2026年员工持股计划管理办法>的议案》 为保证公司2026年员工持股计划顺利进行，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，公司拟 定了《2026年员工持股计划管理办法》。 苏州恒铭达电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次会议于 2026 年 3 月 24 日在公司会议室 ...