独立董事年报工作制度 北京碧水源科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2023 年 12 月） 第一条 为进一步完善北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理机制，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作 用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行 政法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事职责， 勤勉尽责，顺利完成公司年度报告的编制与披露工作，确保公司年度报告真实、 准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司应建立健全关于年报工作的汇报和沟通机制，为独立董事履行 职责提供必要的便利条件。公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒， 不得干预独立董事独立行使职权。公司指定董事会秘书负责协调独立董事与公司 管理层的沟通，积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。 第四条 独立董事应及时听取公司管理层对公司生产经营情况和投融资活 动等重大事项的情况汇报，并要求公司安排对有关重大问题的实地考察 ...

| 债券名称 | 北京碧水源科技股份有限公司 23 | | | | | | 碧水源 | SCP008 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2023 年度第八期超短期融资券 （科创票据） （科创票据） | | | | | 债券简称 | | | | 起息日期 | 2023 年 012384232 | 11 | 月 | 23 | 日 | 债券代码 | | | | 上市日期 | 2023 年 100 | 11 | 月 | 24 | 日 | 发行价格 | | 元/百元面值 | | 兑付日期 | 2024 年 天 | 8 | 月 | 19 | 日 | 债券期限 | 270 | | | 计划发行 | 4 亿元 亿元 | | | | | 实际发行 | 4 | | | 金额 | | | | | | 金额 | | | | 兑付方式 | 到期一次还本付息 3.20% | | | | | 票面年利率 | | | | 主承销商 | 招商银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司 | | | | | | | | 特此公告。 北京碧水源科技股份有限 ...

北京碧水源科技股份有限公司 2023年度第七期超短期融资券（科创票据）发行结果公告 证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2023-078 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2021年第五次临时股东 大会审议通过了《关于拟发行超短期融资券的议案》，同意公司申请发行超短期 融资券，详情请参见公司于2021年8月25日披露在中国证监会指定创业板信息披 露媒体上的公告。 董事会 二〇二三年十一月六日 1 2023年11月3日公司发行了2023年度第七期超短期融资券（科创票据），并 于2023年11月7日上市流通，现将发行结果公告如下： | 债券名称 | 北京碧水源科技股份有限公司 2023 年度第七期超短期融资券 债券简称 | | | | | | 23 | 碧水源 SCP007 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | （科创票据） | | | | | | | （科创票据） | | 起息日期 | 2023 日 债 ...

编号：2023-013 证券代码：300070 证券简称：碧水源 北京碧水源科技股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |-----------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥2,091,101,222.16, a decrease of 22.53% compared to ¥2,699,411,643.82 in the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders was ¥377,073,688.96, an increase of 21.08% from ¥311,415,622.89 in the previous year[3] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥115,040,373.46, down 61.76% from ¥300,869,827.88 in the same period last year[3] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.1040, up 21.07% from ¥0.0859 in the same period last year[3] - The weighted average return on equity was 1.40%, an increase of 0.16% compared to 1.24% in the previous year[3] - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 5,389,958,995.64, an increase from CNY 5,323,870,111.31 in Q3 2022, representing a growth of approximately 1.25%[25] - Net profit for Q3 2023 reached CNY 442,921,123.58, significantly higher than CNY 22,433,013.27 in the same period last year, indicating a substantial increase[26] - The total comprehensive income for Q3 2023 was CNY 446,267,262.21, compared to CNY 27,759,553.68 in the same period last year, reflecting a substantial increase[27] Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of Q3 2023 were ¥75,707,560,562.73, reflecting a growth of 4.21% from ¥72,649,393,998.40 at the end of the previous year[4] - The total liabilities as of Q3 2023 amounted to CNY 45,730,179,506.45, up from CNY 43,204,337,995.75 in Q3 2022, reflecting a growth of about 5.83%[24] - The company's total equity increased to CNY 29,977,381,056.28 in Q3 2023, compared to CNY 29,445,753,130.71 in Q3 2022, marking an increase of approximately 1.80%[24] - The company's long-term borrowings stood at CNY 16,936,351,157.51 in Q3 2023, slightly up from CNY 16,700,512,948.98 in Q3 2022[24] - The company's total liabilities increased, with accounts payable rising to ¥11.99 billion from ¥11.04 billion, indicating an increase of approximately 8.6%[22] Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥662,580,586.49, worsening by 23.48% compared to the previous year's outflow of ¥536,579,878.53[3] - The total cash inflow from operating activities for Q3 2023 was ¥4,857,005,091.05, a decrease of approximately 17.2% from ¥5,865,489,277.72 in Q3 2022[29] - The net cash outflow from operating activities was ¥662,580,586.49, compared to a net outflow of ¥536,579,878.53 in the same period last year[29] - The total cash inflow from investing activities was ¥27,807,997.84, significantly lower than ¥1,814,273,913.82 in Q3 2022[29] - The net cash outflow from investing activities was ¥1,249,534,892.02, contrasting with a net inflow of ¥572,992,521.44 in the previous year[29] - Cash inflow from financing activities totaled ¥13,888,996,532.07, an increase of approximately 37.3% from ¥10,123,956,581.71 in Q3 2022[30] - The net cash flow from financing activities was ¥332,387,986.02, down from ¥857,497,657.76 in the same quarter last year[30] Investments and Expenses - R&D expenses for the current year totaled ¥208,931,879.43, an increase of 46.86% compared to ¥142,265,127.69 in the same period last year[8] - Financial expenses decreased by 50.65% to ¥230,206,311.06 from ¥466,451,006.42 year-over-year, primarily due to a reduction in interest expenses[8] - Other income increased by 71.54% to ¥35,457,060.88, mainly from government subsidies received during the reporting period[8] - Investment income surged to ¥218,642,797.87 from a loss of ¥3,198,993.83, reflecting a 6934.74% increase due to the conversion of equity in an associate from long-term investment to financial instruments[8] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 84,954, with the largest shareholder, China Urban Holdings Group, holding 33.04%[10] - The company announced the resignation of its chairman, Wen Jianping, on July 18, 2023, and appointed Huang Jianglong as the new chairman[13] - A significant shareholder, Wen Jianping, and a senior executive, Liu Zhenguo, had their shares (40,868,884 each) auctioned due to a legal dispute[15] Other Information - As of September 30, 2023, the company's cash and cash equivalents decreased to ¥3.77 billion from ¥5.61 billion at the beginning of the year, representing a decline of approximately 32.7%[21] - The company reported a decrease in long-term receivables to ¥1.18 billion from ¥1.27 billion, a decline of about 6.8%[22] - The company’s long-term equity investments decreased to ¥5.87 billion from ¥6.01 billion, reflecting a decline of approximately 2.3%[22] - The company’s short-term borrowings increased to ¥6.18 billion from ¥5.45 billion, an increase of about 13.4%[22] - The report for Q3 2023 was not audited, indicating that the figures may be subject to change upon final review[32]

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2023-076 北京碧水源科技股份有限公司 第五届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十八次 会议于 2023 年 10 月 23 日上午 10:30 在公司会议室以现场及通讯方式召开，会 议通知于 2023 年 10 月 13 日以电话及电子邮件方式送达。本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》的规定。 会议由监事会主席李杰先生主持，经全体监事表决，审议通过了《关于<2023 年第三季度报告>的议案》。 本着对全体股东负责的态度，各位监事谨慎履行法律、法规赋予的职责，认 真地审核了公司《2023 年第三季度报告》。 经全体监事审议后认为：公司《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序符 合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，内容和格式符合中国 证监会和深圳证券交易所的各项规定，所披露的信息真实、准确、完整地反映了 公司的实际 ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2023-075 北京碧水源科技股份有限公司 第五届董事会第四十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 已于 2023 年 3 月更名为鄂尔多斯市水投碧水惠源水务有限公司 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十三 次会议于 2023 年 10 月 23 日上午 9：30 在公司会议室以现场及通讯方式召开， 会议通知于 2023 年 10 月 13 日以电话及电子邮件方式送达。本次会议应参加董 事 9 人，实际参加董事 9 人，其中独立董事 3 人。本次董事会的召集和召开符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 会议由公司董事长黄江龙先生主持，经全体董事表决，审议了以下议案： 一、审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》； 具体内容详见公司于同日公告在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的 《2023 年第三季度报告》。 本议案以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 二、审议通过《关于提前终止为鄂尔多斯市水投碧水惠源水务有限公 ...

北京碧水源科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第四十三次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关法律、法规和规范性文件规定， 作为北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、 负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们对第五届董事会第四十三次会 议的相关事项发表独立意见如下： 一、《关于提前终止为鄂尔多斯市水投碧水惠源水务有限公司提供担保的议 案》； 公司于2018年8月7日召开的第四届董事会第十次会议审议通过了《关于为内 蒙古碧水惠源水务有限公司1提供担保的议案》，相关事项的内容及决策程序均符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作》等相关 法规要求。 1 已于 2023 年 3 月更名为鄂尔多斯市水投碧水惠源水务有限公司 1 法、有效，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。 三、《关于提前终止为良业科技集团股份有限公司提供担保的议案》。 本次公司提前终止该项担保是基于该项目贷款已结 ...

北京碧水源科技股份有限公司关于参加 证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2023-074 中国交通建设集团有限公司上市公司集体业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1. 会议内容：中国交通建设集团有限公司上市公司集体业绩说明会 2. 会议召开时间：2023年11月1日（星期三）上午9:30-11:30 3. 会议召开方式：现场直播+网络转播+网络文字互动 4. 问题征集：投资者可于2023年10月31日16:00前将关注问题发送至北京碧 水源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"碧水源"）邮箱IR@originwater.com 向公司提问，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。 （二）地点： 5. 本次会议系公司间接控股股东中国交通建设集团有限公司（以下简称"中 交集团"）举办的首次集体业绩说明会，旨在加强与投资者沟通，推进上市公司 高质量发展，向市场充分展现中交集团所属上市公司的业务发展价值，让投资者 "走得近、听得懂、看得清、有信心"。 为方便广大投资者更全面、更深入地了解中交集团上市 ...

2023年度第六期超短期融资券（科创票据）发行结果公告 证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2023-073 北京碧水源科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2021年第五次临时股东 大会审议通过了《关于拟发行超短期融资券的议案》，同意公司申请发行超短期 融资券，详情请参见公司于2021年8月25日披露在中国证监会指定创业板信息披 露媒体上的公告。 2023年10月13日公司发行了2023年度第六期超短期融资券（科创票据），并 于2023年10月17日上市流通，现将发行结果公告如下： | | 北京碧水源科技股份有限公司 | | | | 23 | 碧水源 SCP006 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券名称 | 2023 年度第六期超短期融资券 债券简称 | | | | | （科创票据） | | | （科创票据） | | | | | | | 起息日期 | 2023 年 10 月 债券代码 | | 16 | 日 ...