烟台龙源电力技术股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金 占用制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司与控股股东、实际控制人及 其关联方的资金往来，有效控制公司资金风险，保护投资者 合法权益，根据《公司法》《证券法》等法律、法规及《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等部门规章、规范性文件以 及《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资 金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其关联方 通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非 经营性资金占用是指本制度第七条规定的相关情形。 第三条 控股股东、实际控制人及其关联方不得以任何 1 方式侵占公司利益。 第二章 资金占用的防范 第四条 控股股东、实际控制人及其关联方与公司发生 的经营性资金往来中，不得占用公司资金。 第五条 公司在与董事、高级管理人员、 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 12 月） 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管 理制度，并确保该制度的有效实施。公司应当建立并完善募 集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究的内 部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、 风险控制措施及信息披露要求，保证募集资金项目（以下简 称"募投项目"）的正常进行。 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理 和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募 集资金安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第六条 公司财务产权部应当对募集资金的使用情况设 立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投 入情况。 第一章 总则 第一条 为规范烟台龙源电力股份有限公司(以下简称 "公司")募集资金的管理和运用，提高募集资金的使用效率， 保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范烟台龙源电力技术股份有限公司（以下 简称"公司"）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之 间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保 护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规， 以及《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等部门规章， 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权 利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投 资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了 解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现 尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： 1 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履 行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规 范性文件、行业规范和自律规 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 12 月） 第一条 为规范烟台龙源电力技术股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）在编制、审议和披露定期报告 及重大事项期间的外部信息报送和使用人管理，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法 规及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号--创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作 指引》）等部门规章、规范性文件及《烟台龙源电力技术股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《烟台龙源电 力技术股份有限公司信息披露制度》（以下简称《信息披露 制度》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、全资子公司、控股 子公司及参股公司（以下简称"报送单位"）。 第三条 本制度所称信息或重大信息，是指所有可能或 已经对公司股票及其衍生品种的交易价格或者投资决策产 生较大影响的信息或事项，包括但不限于定期报告、临时公 告、业绩快报、财务数据、统计数据以及《烟台龙源电力技 术股份有限公司重大信息内部报告制度》中所规定的重大事 项。 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为加强烟台龙源电力技术股份有限公司（以下 简称"公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理，进一步明确管理程序，根据《公司法》《证券法》 等法律、法规及《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号— —股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等部门规 章、规范性文件以及《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员等主体应当遵守本制 度，真实、准确、完整、及时履行信息披露义务。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项 作出承诺的，应当严格遵守承诺。 1 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份， ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 内部控制基本制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为加强烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简 称"公司"）内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等法律、法规以及《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称《规范运作指引》）等部门规章、规范性文件 及《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部控制"是指公司董事会、高级 管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的 过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，确保 国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 1 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执 行负责。审计与风险委员会对公司建立与实施内部控制进行监 督。 第二章 内 ...

（2025 年 12 月） 烟台龙源电力技术股份有限公司 董事会授权管理办法 1 式予以授权。 第四条 董事会授权应当坚持依法合规、权责对等、风 险可控等基本原则，切实规范授权程序，落实授权责任，完 善授权监督管理机制，实现规范授权、科学授权、适度授权， 确保决策质量与效率相统一。 第一章 总则 第一条 为规范烟台龙源电力技术股份有限公司（以下 简称"龙源技术"或"公司"）董事会授权管理行为，提高 经营决策质量和效率，增强改革发展活力，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关 法律规定，以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 规范性文件及《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等公司内部规章，制定本办法。 第二章 授权的基本范围 第五条 董事会可根据有关规定和企业经营决策的实际 需要，将部分职权授予董事长、总经理行使。公司中非由董 事组成的综合性议事机构、有关职能部门等，不得直接承接 决策授权。 第二条 本办法所称授权，指公司董事会在一定条件和 范围内，按照法律、行政法规以及《公司章程》所赋予的职 权，委托董事长、总经理代为行使的行为。 第三条 董事会授权 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步提高烟台龙源电力技术股份有限公司 （以下简称"公司"）规范运作水平，加大对年报信息披露 责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增 强年报信息披露的真实性、准确性、完整性，根据《中华人 民共和国证券法》等法律、法规以及《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等部门规 章、规范性文件及《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《烟台龙源电力技术股份有限公 司信息披露制度》（以下简称《信息披露制度》）等内部规章 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的责任追究是指年报信息披露工作 中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原 因，导致公司年报信息披露重大差错，对公司造成重大经济 损失或不良社会影响时的责任追究与处理。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各部 门及各子分公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报 编制、信息披露工作有关的其他人员。 1 第四条 实行责任追究制度应遵循以下原则： 1 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 对外担保规则 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为维护公司股东利益，规范公司的对外担保行为， 控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法 律法规以及《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本《对外担保规则》（以 下简称"本规则"）。 1 第五条 未经董事会或者股东会审议通过的，公司不得提供 担保。 第二条 本规则适用于本公司及本公司的全资、控股子公司 （以下简称"子公司"）。 第六条 公司及子公司不得为自然人和无股权关系企业提供 担保，不得为参股公司超股比提供担保。为所属控股子公司提供 担保的，原则上担保比例不应超过股权比例。公司为他人提供担 保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担保的提供方应 具备实际担保能力。 第三条 本规则所称对外担保（以下简称"担保"）是指公 司以自有资产和信用为其他单位和个人提供的保证、资产抵押、 质押以及其他担保事宜，包括对子公司提供的担保。 第七条 除公司 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 公司治理制度修订情况表 （2025 年 12 月） 目 录 | 一、 | 《累积投票制实施细则》修订对照表 | 2 | | --- | --- | --- | | 二、 | 《董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 | | | | 制度》修订对照表 | 4 | | 三、 | 《内部控制基本制度》修订对照表 6 | | | 四、 | 《关联交易制度》修订对照表 | 15 | | 五、 | 《募集资金管理制度》修订对照表 23 | | | 六、 | 《董事会授权管理办法》 | 33 | | 七、 | 《防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制 | | | | 度》 | 34 | | 八、 | 《对外担保规则》修订对照表 35 | | | 九、 | 《年报信息披露重大差错责任追究制度》修订对照表40 | | | 十、 | 《外部信息使用人管理制度》修订对照表 42 | | | 十一、 | 《投资者关系管理制度》修订对照表 | 45 | 第 1 页 共 48 页 二、《董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理制度》修订对照表 | 原制度条款 | 拟修订制度条款 | | - ...