云南沃森生物技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （赵健梅） 各位股东及股东代表： 本人作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会的独立董事，在2023年度，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，勤勉尽责，忠 实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的观点， 根据相关规定对公司的重大事项发表独立意见，切实维护了公司和股东特别是中 小股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2023年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人赵健梅，1969年生，硕士研究生，财务管理副教授，注册会计师。中 国国籍，无境外永久居留权。本人长期在北京交通大学工作，曾任北京交通大 学讲师。现任北京交通大学副教授，中铁物轨道科技服务集团有限公司外部董 事，郑州捷安高科股份有限公司独立董事，本公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、出席公司 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-009 云南沃森生物技术股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十六 次会议于 2024 年 3 月 29 日在公司会议室召开，会议通知于 3 月 14 日以电子邮 件方式发出，本次会议以现场会议结合通讯表决的方式举行，应参加会议董事 11 名，实际参加会议董事 11 名。会议由董事长李云春先生主持，公司监事、部 分高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》 表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。 本议案获得通过。 本议案提交公司2023年年度股东大会审议。 公司《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》详见巨潮资讯网。 2、审议通过了《2023 年度总裁工作报告》 表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。 本议案 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-015 云南沃森生物技术股份有限公司 关于2023年下半年计提信用减值准备、资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日 召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于 2023 年下半年计提信用减值准备、资产减值准备的议案》。根据《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《企业会计准则》等相关规定的要求，公司及下属子公司对 2023 年度末各类存货、应收账款、其他应收款、应收退货成本、固定资产、在建 工程、长期股权投资、无形资产、金融资产及商誉等资产进行了全面清查，对各 类存货的可变现净值，应收款项回收的可能性，固定资产、在建工程、金融资产 及无形资产等的可变现性进行了充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存 在一定的减值迹象 ...

关于增设董事会可持续发展委员会并调整对应组织架构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-016 云南沃森生物技术股份有限公司 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日召开 第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》。为 健全公司可持续发展治理结构，加强生态环境保护、履行社会责任，持续提升公 司ESG与合规的管理能力、抗风险能力和回报能力，促进公司可持续发展。根据 相关法规，结合业务工作实际，公司新增设立董事会可持续发展委员会，并对应 调整公司组织架构。本次调整后的组织架构图如下： 二〇二四年三月三十日 本次组织架构调整新增设立董事会可持续发展委员会，同时在可持续发展委 员会下分别设立ESG办公室和合规办公室，除此以外，其他部分未发生变化。调 整后的组织架构更符合公司业务发展的需要，有助于更好地将ESG与合规风险纳 入公司全面风险管理体系。 特此公告。 ...

（曾令冰） 各位股东及股东代表： 本人作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会的独立董事，在2023年度，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，勤勉尽责，忠 实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的观点， 根据相关规定对公司的重大事项发表独立意见，切实维护了公司和股东特别是中 小股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2023年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 云南沃森生物技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 一、独立董事基本情况 本人曾令冰，1957年生，硕士研究生，医学研究员职称。中国国籍，无境外 永久居留权。本人曾任北京天坛生物制品股份有限公司总经理、董事；历任武汉 生物制品研究所主任、处长，武汉生物制品研究所有限责任公司总经理、执行董 事，成都蓉生药业有限责任公司董事长，长春祈健生物制品有限公司董事长，国 药集团武汉血液制品公司执行董事。现任中逸安科生物技术股份有限公司独立董 事，本公司独立董事。 ...

对外投资决策程序与规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善法人治理结构，规范公司投资决策程序，提高决策效 率，保障公司的合法权益及各项资产的安全完整和有效运营，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《云南沃森生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则（以下简称"本规则"）。 第二条 本规则所指的对外投资指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、 商标权、土地使用权等无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审 批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合规合法性，符合国家 宏观经济政策。 云南沃森生物技术股份有限公司 对外投资决策程序与规则 云南沃森生物技术股份有限公司 第二章 对外投资决策权限 第四条 投资项目立项由公司总裁办公会、董事会和股东大会根据《公司章 程》及其 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （孙钢宏） 各位股东及股东代表： 本人作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会的独立董事，在2023年度，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，勤勉尽责，忠 实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的观点， 根据相关规定对公司的重大事项发表独立意见，切实维护了公司和股东特别是中 小股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2023年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 序，合法有效，未损害公司及股东的利益，故对2023年度公司董事会各项议案均 投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。 此外，本人还在本年度通过在线视频的方式出席了1次股东大会。 三、发表独立意见情况 2023年度，本人作为独立董事，充分发挥本人的法律专业优势，对公司各项 重大事项积极进行研究分析，重点关注公司内部控制建设、对外投资、关联交易、 可转债发行等重大事项 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 董事会可持续发展委员会工作细则 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为实现公司可持续发展，提升公司在环境、社会及治理（以下简称"ESG"） 方面的风险控制能力和价值创造能力，健全公司在ESG与合规管理方面的治 理结构及决策程序，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《云 南沃森生物技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，公 司特设立可持续发展委员会，并制订本工作细则（下称"本细则"）。 第二条 董事会可持续发展委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 1 第三条 可持续发展委员会委员由3名董事组成，由董事会选举产生。 第四条 可持续发展委员会设主任委员1名，由董事长担任，负责主持委员会工作。 第五条 可持续发展委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董事会根 据本细则规定补选。 第六条 委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当向董事会提交书 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 1、募集资金金额及到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准云南沃森生物技术股份有限公司向新余方略知润 投资管理中心（有限合伙）发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕［111］ 号），同意公司向新余方略知润投资管理中心（有限合伙）发行 68,577,982 股股份，用于购 买新余方略知润投资管理中心（有限合伙）所持有的嘉和生物药业有限公司（以下简称"嘉和 生物"）15.45%股权和上海泽润生物科技有限公司（以下简称"上海泽润"）33.53%股权；同 意公司非公开发行股份募集配套资金，本次发行募集资金总额不超过 59,800 万元，发行对象 以现金方式认购。公司此次向特定对象非公开发售的人民币普通股股票每股面值人民币 1 元， 发行数量 64,859,002 股，发行价格为每股人民币 9.22 元，募集资金总额 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度财务决算报告 云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度财务决算报告 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"沃森生物"或"公司"）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表和财务报表附注已经大信会计师事务所（特殊普 通合伙）进行审计，并出具标准的无保留意见审计报告（大信审字[2024]第 5-00004 号）。 2023 年度，公司实现营业收入 411,377.23 万元，较上年同期减少 19.12%；净 利润 51,132.51 万元，较上年同期减少 45.50%；归属于母公司所有者的净利润 41,939.02 万元，较上年同期减少 42.44%。现将公司 2023 年度财务决算（合并口径） 的相关情况报告如下： 一、主要资产情况 单位：人民币元 | 序号 | 项目 | 2023 年 12 月 31 日 | 2023 年 1 月 1 日 | 增减变动额 | 变动幅度 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 预付款项 | 1 ...