云南沃森生物技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 云南沃森生物技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）重大 事件信息内部报告管理，明确公司重大事件内部报告的方法和流程，确保公司合 法、真实、准确、完整、及时地披露重大事件的相关信息，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《深圳证券交易所创业板上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公司治理准 则》及其他有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《云南沃森生物技术股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指对公司股票价格及其衍生品种交易价 格或者投资决策可能或者已经产生较大影响的尚未公开的信息。 尚未公开是指公司尚未在符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定条件的媒体及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）网站（以下 统称"符合条件媒体"）上公开披露。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第 二章所规定的可能 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 突发事件处理制度 云南沃森生物技术股份有限公司 突发事件处理制度 第一章 总则 第一条 为加强云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）突发事 件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，有效降低突发事件造成的影响和损 失，维护公司正常的生产经营秩序，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共 和国突发事件应对法》、中国证监会《证券期货市场突发事件应急预案》等有关 法律、法规、业务规则及公司《信息披露管理制度》等的规定，结合公司实际， 制订本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响，需要采 取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司及各子公司遭遇突发事件时的处理。 第二章 突发事件归类 （二）经营类 1、公司的经营和财务状况恶化； 2、公司面临退市风险； 1 3、公司与股东、员工之间存在重大纷争诉讼； 4、公司董事、高管人员涉及重大违规甚至违法行为； 5、决策管理层对公司失去控制； 6、公司资产被大 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 云南沃森生物技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规章、规范性文件和《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司的董事、高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有 本公司股份（包括记 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 云南沃森生物技术股份有限公司 风险管理制度 风险管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的风 险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、 稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《云南沃森生物技术股份有限公司公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司所属行业特点、发展状况 及管理要求，制定《云南沃森生物技术股份有限公司风险管理制度》（以下简称 "本制度"）。 第二条 本制度旨在为实现公司以下目标提供合理保证： （一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠； （三）确保法律法规的遵循； （四）提高公司经营的效益及效率； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾 害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第三条 公 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 总裁工作细则 第三条 总裁对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常经营管理工 作。 第四条 总裁由董事会决定聘任或者解聘。 第五条 总裁每届任期三年，连聘可以连任。 云南沃森生物技术股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总裁的职权、职责，规范总裁 的行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）以及《云南沃森生 物技术股份有限公司章程》（下称《公司章程》）及其他有关法律法规及规范性 文件的规定，制定本细则。 第二条 公司设总裁一名。 第二章 总裁的职权 第六条 总裁对董事会负责，行使下列职权： (三) 拟订公司内部管理机构设置方案； (四) 拟订公司的基本管理制度； (五) 制定公司的具体规章； (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务总监及其他高级管理人员； (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员； (八) 拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘； (九) 经董事会授权，代表公司处理对外投资事宜和签订包括投资、合作经营、 合资经营、借款等在内的经济合同； (十) 董 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 信息披露管理制度 云南沃森生物技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披 露的公平性，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《云南沃森生物技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度对公司股东、全体董事、高级管理人员和公司各部门（含子 公司）具有约束力。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 本制度所称"信息"是指对公司股票价格及其衍生品种交易价格或 者投资决策可能或者已经产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息。 "披露"是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、《上 市规则》和其他有关规定，在符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定条件的媒体及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）网站（以下 统称"符合条件媒体 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 云南沃森生物技术股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）在银 行间债券市场发行债务融资工具的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据中 国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、中国银行间 市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）及相关法律法规，制定 本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指将可能对公司准备发行或已发行且尚未兑 付的债务融资工具产生重大影响，而投资者尚未得知的重大信息。 "信息披露"是指公司及相关信息披露责任人按法律、行政法规、部门规章、 《信息披露规则》和其他有关规定，在交易商协会认可的媒体上公告信息。 第三条 本管理制度由公司董事会负责建立并实施，公司董事长作为实施信 息披露管理制度的第一责任人，具体事项由董事会秘书负责具体协调处理。 第二章 信息披露事务管理制度的制定 第四条 董事会办公室为负责本公司信息披露的常设机构，为信息 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策能力，做到事前审计、专业审计，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（下称《公司法》）《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（下称《公司 章程》）的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制订本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，由 董事会选举产生，其中独立董事至少占 2 名，委员中至少有 1 名独立董事为会计 专业人士。本细则所指会计专业人士应具备法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及深圳证券交易所规定的条件。 第四条 审计委员会设主任委员 1 名，由独立董事委员担任，且应为会计专 业人士，负责主持委员会工作。主任委员由董事会选举产生。 第五条 审计委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委 ...

第三条 投资者关系管理的基本原则： 云南沃森生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》 云南沃森生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（下称《上市规则》）等相关法律、法规、部门规章、 规范性文件和《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度 ...

《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《云南沃森生物技术股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 云南沃森生物技术股份有限公司 市值管理制度 云南沃森生物技术股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）市值 管理工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力和水平而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理是公司战略管理的重要内容，公司要持续保障市值管理工 作的开展，市值管理是董事会的工作内容之一。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第四条 市值管理的主要目的是提升公司质量，依法合规运用各类方式提升 公司投资价值。通过制定发展战略、完善公司治理、改进经营管理、培育核心 竞争 ...