云南沃森生物技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第二章 任职条件 第三条 董事会秘书应当具备以下条件： 1 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，明确公司董事会秘书的工作职责，保证 董事会秘书依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称"《创业板上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》（下称"《创业板规范运作指引》"）及其他有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件以及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》 （下称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本工作制度（下 称"本制度"）。 第二条 董事会设董事会秘书作为上市公司高级管理人员，是公司与深圳证券交易所 之间的指定联络人。董事会秘书依据《公司法》及有关规定赋予的职权开展 工作，有权为履行职责参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务和经 营等情况。董事会及其他高级管理人员对于董事会秘书提出的问询，应当及 时、如实予以回复，并提供相关资料。 拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-094 云南沃森生物技术股份有限公司 关于13价肺炎结合疫苗获得印度尼西亚上市许可证的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称 "公司"）子公司玉溪沃森生 物技术有限公司（以下简称"玉溪沃森"）生产的13价肺炎球菌多糖结合疫苗（中 文商品名"沃安欣"/印尼商品名"VALENINA"，以下简称"13价肺炎结合疫 苗"或"PCV-13"）于近日获得印度尼西亚食品药品监督管理局（Badan Pengawas Obat dan Makanan, Republik Indonesia,"BPOM"）签发的《上市许可证》，本次 获得印尼《上市许可证》是公司国际化战略达成的又一重要里程碑。 世界卫生组织推荐全世界所有国家引进肺炎球菌多糖结合疫苗（PCV）。印 度尼西亚于2017-2019年实施了为期三年的PCV-13试点接种计划，在试点区域内 疫苗接种覆盖率每年都超过了80%。基于该试点计划的成功实施，印尼免疫专家 咨询委员会（ITAGI）推荐将PCV-13的 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-093 云南沃森生物技术股份有限公司 关于子公司收到三项发明专利证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司上海泽润 生物科技有限公司（以下简称"上海泽润"）于近日收到三项由中华人民共和国 国家知识产权局颁发的发明专利证书，具体情况如下： 1、发明名称：重组人乳头瘤病毒蛋白表达 专利号：ZL 2020 1 0040941.3 专利证书号：第6230616号 专利类型：发明专利 专利申请日：2014年2月18日 专利权人：上海泽润生物科技有限公司 专利权期限：20年，自专利申请日起算。 专利要点：本发明公开了一类密码子优化的人乳头状瘤病毒主要衣壳蛋白L1 编码基因，所述基因在被转入酵母细胞后可高效地表达重组人乳头状瘤病毒主要 衣壳蛋白L1。本发明还公开了一种具有免疫原性的大分子，其主要由所述经密码 子优化的人乳头状瘤病毒主要衣壳蛋白L1编码基因在酵母细胞中表达产生。本发 明还公开了所述具有免疫原性的大分子的应用和组合物。 2、 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-092 云南沃森生物技术股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 4 日召 开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议，逐项审议通过了《关于 <回购公司股份方案>的议案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式或法 律法规允许的其他方式回购公司股份（以下简称"本次回购"），回购股份的种类 为公司发行的 A 股社会公众股份。本次回购股份上限为 400 万股，占公司总股本 的 0.25%，回购股份下限为 200 万股，占公司总股本的 0.12%，回购价格不超过 人民币 50 元/股。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。 回购股份的期限为自审议回购事项的董事会审议通过本回购方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 6 日在创业板信息披露网站巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案 ...

证券代码:300142 证券简称:沃森生物 云南沃森生物技术股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | |------------------------|---------------------------------------------------------------------------| | | √ 特定对象调研 | | 投资者关系活动类别 | □ 媒体采访 □ □ 新闻发布会 □ □ 现场参观 | | | □ 其他( ) | | | 凯石投资 方微微 | | 参与单位名称及人员姓名 | CapitalStrategic Research Emily ChenRBC Global AM Richard Farrell博时基金 | | | 莫尼塔 王洁 | | 时间 | 2023 年 9 月 14 | | 地点 | 公司会议室 | | | BD 总监 王子龙 | | 上市公司接待人 | 董事会秘书 刘宇然 | | 员姓名 | 投资者关系经理 | | | 投资者关系助理专员 | | | 2023 年 9 月 14 | 与公司进行了沟通交流,本次沟通交流涉及的主要内容如下: 1 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-090 关于完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2023年8月3日、 8月21日召开第五届董事会第十二次会议和2023年第一次临时股东大会，审议通 过了《关于增加公司注册资本并修订公司章程的议案》，会议同意公司增加注册 资本99,000元，以截至2023年7月26日收市后公司股份总数为基准，将公司注册资 本由1,607,249,484元变更为1,607,348,484元；同时，为实现公司经济、社会、环 境的协调统一及可持续发展，提升公司在环境、社会及治理（以下简称"ESG"） 方面的风险控制能力和价值创造能力，并综合考虑上市公司股东大会召开程序的 实际情况，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定， 增加董事会在ESG工作方面的职责，并进一步细化调整董事、监事的选举程序， 据此对《公司章程》 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 4 日召 开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议，逐项审议通过了《关于 <回购公司股份方案>的议案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式或法 律法规允许的其他方式回购公司股份（以下简称"本次回购"），回购股份的种类 为公司发行的 A 股社会公众股份。本次回购股份上限为 400 万股，占公司总股本 的 0.25%，回购股份下限为 200 万股，占公司总股本的 0.12%，回购价格不超过 人民币 50 元/股。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。 回购股份的期限为自审议回购事项的董事会审议通过本回购方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 6 日在创业板信息披露网站巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编 号：2023-030）和《回购股份报告书》（公告编号： ...

证券代码:300142 证券简称:沃森生物 | --- | --- | --- | |----------------------|----------------------------------------------------|----------| | | | 2023-012 | | | √ 特定对象调研 | | | 投资者关系活动类别 | □ 媒体采访 □ □ 新闻发布会 □ □ 现场参观 | | | | □ 其他( ) | | | | 广发基金 薛继锐 | | | 参与单位名称及 | 富达基金 翟端亭 | | | 人员姓名 | 银华基金 | | | | 国海富兰克林基金 | | | 时间 | 2023 年 9 月 4 | | | 地点 | 电话会议 | | | 上市公司接待人员姓名 | 董事会秘书 刘宇然投资者关系经理 投资者关系助理专员 | | | | 2023 年 9 月 4 | | 与公司进行了沟通交流,本次沟通交流涉及的主要内容如下: 1、今年上半年公司 13 价肺炎结合疫苗海外业务有取得新突破吗? 2023 年上半年,公司获得了 13 价肺炎结合疫苗孟加拉国注册证和 泰国注册证,其 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 与治疗性药品不同，公司主要经营二类疫苗，未纳入医保 报销，主要销售方式也不依赖医院或医生处方，在公开的市场 | | 首席战略官 向左云 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 董事会秘书 刘宇然 | | | | | | 投资者关系经理 段曌 | | | | | | 证券事务高级主管 徐红优 | | | | | | 年 月 日，公司参加了由中信证券组织的投资者 2023 8 29 | | | | | | 复，投资者的提问及公司回复的内容如下： | | | | | | 1、HPV 疫苗市场情况如何？ | | | | | | 市场和 | | 9-30 岁的市场。对于 30 岁以上的市场，考虑到该年龄 | | | | 段接种基本为自费支付，且相应人群支付能力和意愿较强，随 | | | | | | 着进口 9 价/4 价 HPV 疫苗扩龄和市场供应的增加，国产双价 | | | | | | | | | 9-30 岁市场目前的渗透率还比较低，市场仍然有较大的空 | | | 间待开发，目前有个人自费和政府采购项目两种需求形式，国 | ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of 500 million CNY for the first half of 2023, representing a 15% increase compared to the same period in 2022[6]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 2,167,671,315.80, a decrease of 7.68% compared to CNY 2,348,043,658.72 in the same period last year[14]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY 455,239,815.96, an increase of 8.13% from CNY 421,009,218.81 year-on-year[14]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 421,776,619.63, down 12.27% from CNY 480,763,111.40 in the previous year[14]. - The gross profit margin for the first half of 2023 was reported at 45%, a slight decrease from 48% in the previous year[6]. - The company reported a basic earnings per share of CNY 0.2844, an increase of 8.18% compared to CNY 0.2629 in the same period last year[14]. - The total profit for the first half of 2023 was CNY 628,023,759.87, up from CNY 599,696,387.53 in the same period of 2022, marking an increase of approximately 5%[154]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 was CNY 562,549,133.38, compared to CNY 501,994,643.61 in the first half of 2022, indicating an increase of approximately 12%[155]. Research and Development - Research and development expenses increased by 25% year-on-year, totaling 100 million CNY, focusing on new vaccine technologies[6]. - The company is in the process of acquiring a local biotech firm to enhance its product pipeline and R&D capabilities[6]. - The company is actively pursuing WHO pre-qualification for its bivalent HPV vaccine and ACYW135 meningococcal polysaccharide vaccine[34]. - The company has built a leading vaccine research and industrialization technology platform, supported by significant projects in "major new drug creation" and collaborations with various research institutions and universities[29]. - The company is advancing mRNA vaccine technology, with ongoing preclinical research on respiratory syncytial virus and influenza vaccines[36]. - The company is focusing on innovative vaccine development, with several products in various stages of clinical research[41]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 20% market share by the end of 2024[6]. - The company aims to launch a new 23-valent pneumonia vaccine by Q4 2023, with expected sales of 200 million CNY in the first year[6]. - The company is actively implementing a comprehensive internationalization and import substitution strategy to adapt to the competitive market environment[29]. - The company is focusing on enhancing the market coverage and penetration of its products, particularly maintaining the market leadership of the 13-valent pneumococcal conjugate vaccine and accelerating the regional access of the bivalent HPV vaccine[29]. - The company is adapting to increasing regulatory requirements in the pharmaceutical industry to mitigate policy risks[72]. Product Development and Approval - The sales volume of the 13-valent pneumonia conjugate vaccine reached 3 million doses, accounting for 60% of total vaccine sales[6]. - In the first half of 2023, the company achieved a total of 21,830,117 doses of vaccine products approved for sale, representing a year-on-year increase of 230.04%[29]. - The 13-valent pneumococcal conjugate vaccine received approval for 4,637,722 doses, a growth of 24.29% compared to the same period last year[30]. - The bivalent HPV vaccine saw a significant increase in approval with 4,143,913 doses, marking a 368.42% rise year-on-year[30]. - The 23-valent pneumococcal vaccine achieved an approval of 909,218 doses, reflecting a growth rate of 117.48% compared to the previous year[30]. Financial Position and Assets - The company's total assets at the end of the reporting period were CNY 15,650,334,035.97, reflecting a 2.10% increase from CNY 15,327,991,128.58 at the end of the previous year[14]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company increased by 4.07% to CNY 9,453,478,984.06 from CNY 9,083,857,230.97 at the end of the previous year[14]. - The company's cash flow from operating activities was CNY 385,666,870.42, a decrease of 4.13% from CNY 402,263,407.21 in the previous year[14]. - The company's total liabilities decreased to CNY 259,485,323.87 from CNY 287,831,462.78, indicating a reduction of 9.83%[153]. Environmental and Social Responsibility - The company donated a total of 2.45 million RMB to the China Red Cross Foundation for health education and vaccination projects, enhancing public health awareness[108]. - The company provided 60,000 doses of bivalent HPV vaccine and donated 1 million RMB to support cervical cancer elimination projects in low-resource areas[108]. - The company has implemented measures to reduce carbon emissions and is committed to ecological civilization and sustainable development[103]. - The company has established a comprehensive environmental management system to minimize operational impacts on the environment[108]. - The company actively engages in social welfare projects, promoting health education and vaccination initiatives[108]. Risk Management - The management highlighted potential risks related to regulatory changes and market competition, with strategies in place to mitigate these risks[6]. - The company faces research and development risks, particularly with innovative products, and aims to balance innovation with risk management[70]. - Accounts receivable risk is present due to long payment cycles from government-funded health centers, but the company plans to actively manage this risk[71]. - The company has implemented measures to manage the risk of adverse drug reactions, ensuring compliance with national regulations[75]. - The complexity of drug production processes poses quality risks, which the company aims to mitigate through rigorous quality management practices[76]. Shareholder and Governance - The company has implemented a stock option incentive plan, granting 60.9 million stock options to eligible participants[84]. - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the half-year period[82]. - The company has committed to a dividend policy that ensures at least 10% of the distributable profits are distributed in cash, or an average of 30% of the distributable profits over the last three years[111]. - The company has established a policy for stable and continuous profit distribution, ensuring that it does not exceed the cumulative distributable profit range[111]. - The company adheres to strict corporate governance, ensuring equal rights for all shareholders during meetings and information disclosure[106].