法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于东富龙科技集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于东富龙科技集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：东富龙科技集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受东富龙科技集团股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第二次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法 规、规章和其他规范性文件以及《东富龙科技集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责 ...

证券代码：300171 证券简称：东富龙 公告编号：2023-055 东富龙科技集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 3、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议的召开情况 1、现场会议日期：2023 年 12 月 21 日（星期四）14:30 2、现场会议地点：上海市闵行区都会路 139 号五楼会议室 3、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 21 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 21 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开； 4、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。 5、参加表决的股东及股东代表共 55 人，代表有表决权股份 450,800,528 股， 占公司有表 ...

证券代码：300171 证券简称：东富龙 公告编号：2023-054 东富龙科技集团股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期 限制性股票归属结果暨股份上市公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 4 日召开 第六届董事会第六次（临时）会议、第六届监事会第五次（临时）会议，审议通 过《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就 的议案》，董事会认为《上海东富龙科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 划》（以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"，"上海东富龙科技股份有限公 司"为公司曾用名）预留授予限制性股票的第二个归属期归属条件已经成就。具 体内容详见公司于 2023 年 12 月 5 日在巨潮资讯网上披露的相关公告。 截至本公告披露日，本次限制性股票归属事项已经深圳证券交易所审核通过， 且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了本次股份归 属及上市的相关手续。现将相关 ...

上海市锦天城律师事务所 关于东富龙科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 授予价格调整、部分限制性股票作废及 预留授予部分第二个归属期归属条件成就事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于东富龙科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 授予价格调整、部分限制性股票作废及 预留授予部分第二个归属期归属条件成就事项的 法律意见书 01F20210272 致：东富龙科技集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受东富龙科技集团股份有限 公司（以下简称"公司"或"东富龙"）的委托，作为东富龙 2021 年限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则 ...

东富龙科技集团股份有限公司独立董事 对第六届董事会第六次（临时）会议有关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》及《东富龙科技集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关规定的要求，作为东富龙科技集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的第六届董事会的独立董事，我们对公司第六届董事会第六次（临 时）会议相关事项进行了认真审议，并基于独立判断立场，发表如下独立意见： 一、关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留部分限制性股票授予 价格的独立意见 公司本次调整事项，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》 等相关法律、法规、规范性文件以及公司《2021 年限制性股票激励计划》的规 定，且本次调整已取得股东大会授权、履行了必要的程序。本次调整在公司 2021 年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及全 体股东利益的情形。 因此，我 ...

第一条 为进一步完善东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《东富龙科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 人员组成 东富龙科技集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第四条 独立董事专门会议是公司全部独立董事参加的会议。 第五条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和 主持；召集人不履职或者不能履 ...

东富龙科技集团股份有限公司 章程 二零二叁年拾贰月 东富龙科技集团股份有限公司章程 东富龙科技集团股份有限公司章程 | 第一章 | 总 则 … | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围. | | 第三章 | | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 第三节 | 股份转让… | | 第四章 | 股东和股东大会……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 7 | | 第一节 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 . | | 第三节 | 股东大会的召集 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 . | | 第五节 | 股东大会的召开 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 19 | ...

第三条 战略委员会成员由六名董事组成。 东富龙科技集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》及其他有关法律、法规、规范性文 件，以及《东富龙科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）是董事会下设的专门 工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。在该任期内，如有战略委员会委员不再担任公司董事职务，自动失去委员 资格，并由战略委员会根据上述第三条至第五条规 ...

东富龙科技集团股份有限公司 监事会关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个归属期归属名单的核查意见 东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规及规范性 文件和《东富龙科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授 予激励对象第二个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 杨东生 陈勇 朱传星 东富龙科技集团股份有限公司 监事会 2023 年 12 月 4 日 本次激励计划预留授予的激励对象中，由于 2 名激励对象因离职不符合归属 条件，其已获授但尚未归属的 1.80 万股第二类限制性股票作废失效。本次拟归 属的 15 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件 ...

证券代码：300171 证券简称：东富龙 公告编号：2023-053 东富龙科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六次（临 时）会议于 2023 年 12 月 4 日召开，会议决议于 2023 年 12 月 21 日召开 2023 年第二次临时股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 （二）会议召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《东富龙科技集团股份有限公司章程》的相关 规定。 （四）会议召开的日期、时间 现场会议召开时间：2023 年 12 月 21 日（星期四），14:30 2、公司董事、监事及高级管理人员。 3、公司聘请的律师。 4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。 （八）会议地点：上海市闵行区都会路 139 号五楼会议室 网络投票时间：通过深圳 ...