东富龙科技集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照 《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》以及《公司章程》、公司《监事会议事规则》等相关规定，本着对全 体股东负责的态度，依法独立行使职权，认真履行监督职责。监事参加股东大会， 列席董事会会议及出席了公司有关会议，对公司财务状况、经营情况和董事、高 级管理人员履行职责情况等事项进行了有效监督。 一、2023 年度监事会履职情况 2023 年度，公司召开七次监事会会议，会议的召集与召开程序、出席会议人 员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》 的规定。具体情况如下： 1、2023 年 1 月 10 日，公司召开第五届监事会第二十一次（临时）会议，审 议通过《关于调整募投项目拟使用募集资金金额的议案》《关于使用募集资金置 换已支付发行费用及预先投入募投项目自筹资金的议案》《关于使用募集资金向 全资子公司增资以实施募投项目的议案》《关于调整 2021 年限制性股票激励计 划首次及预留部分限制性股票授予价格的议案》 ...

章程 二零二肆年肆月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董 事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监 事 34 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 40 | | 第九章 | 通知和公告 4 ...

Business Segments and Revenue - The company's main business segments include bioprocessing, formulation, engineering solutions, and food equipment engineering[11]. - Total revenue for the formulation division reached approximately ¥3.07 billion, with a year-on-year growth of 40.19%[25]. - The bioprocessing division generated revenue of approximately ¥1.33 billion, reflecting a year-on-year decrease of 21.64%[25]. - The engineering division's revenue was approximately ¥593.85 million, with a slight decrease of 0.08% year-on-year[25]. - The company reported a significant increase in revenue from after-sales services and parts, totaling approximately ¥315.76 million, up 44.79% year-on-year[25]. Research and Development - R&D expenses increased by 14.03% to approximately ¥379.53 million, reflecting the company's commitment to enhancing technology and product development[31]. - The company achieved a research and development investment of ¥379,532,490.58 in 2023, representing 6.73% of its operating revenue, an increase from 6.09% in 2022[60]. - The number of R&D personnel increased by 17.08% to 1,001 in 2023, with the proportion of R&D personnel in the total workforce rising to 17.51%[60]. - The company has achieved a significant change in the composition of its R&D personnel to support new product development and existing product updates[39]. Product Development and Innovation - The company has developed a large-capacity liquid nitrogen storage system (LNS series) capable of storing over 90,000 1.4ml cryopreservation tubes and over 60,000 2ml tubes, enhancing market coverage[34]. - The company completed the development of a mini glass bioreactor (BRG-5L series) to meet the needs of biopharmaceutical companies for upstream process development and experimental research, improving market share in the biopharmaceutical equipment sector[34]. - The company launched a 100% fully weighted three-in-one filling line, suitable for pre-filled syringes and vials, with a filling accuracy of ±1%[36]. - The company has developed a disposable microbial fermentation system that combines disposable technology and magnetic stirring technology, enhancing its product line in the biopharmaceutical field[34]. - The company introduced a time-pressure filling system with a maximum of 16 heads, designed to meet the filling precision requirements for large molecule biopharmaceuticals[36]. - The company has developed a plasma air disinfection machine (PHD2000) for public spaces, expanding its disinfection equipment product line[34]. - The company completed the development of a wireless temperature probe automatic placement device, enhancing competitiveness in the market[36]. - The company has developed a single-mold continuous high-speed machine, addressing low production capacity and cost-effectiveness issues[36]. - The company has launched a disposable lyophilization tray that reduces cleaning time and validation costs, addressing traditional pain points in the lyophilization process[34]. - The company has developed an energy-saving freeze-drying system that utilizes waste heat from the compressor, helping clients reduce operational costs and improve profitability[36]. - The company has developed a new automatic packaging line for microspheres, improving product qualification rates and production capacity[1]. - The dual-mold continuous high-speed machine has been successfully developed, offering high output and strong sterilization capabilities, making it suitable for both the beauty and pharmaceutical industries[1]. - The company has introduced a new device for nasal spray filling that enhances compatibility and reduces R&D costs through key component validation[1]. - A new large-scale aseptic filling machine has been developed, capable of filling 10,000 boxes per hour in a sterile environment, meeting commercial aseptic requirements for liquid dairy products and juices[1]. - The company developed a new serum-free culture medium for T lymphocytes, achieving a 100-fold expansion in 14 days and a 400-fold expansion in 21 days, enhancing domestic reagent production capabilities[1]. - The company launched an ATF (Alternating Tangential Flow) system that effectively reduces cell shear stress, allowing for higher cell density and product yield in a shorter time[1]. Financial Performance and Cash Flow - The net profit for the reporting period showed discrepancies with cash flow due to increased operating receivables and higher labor costs[40]. - The total cash inflow from operating activities decreased by 18.49% to ¥4,469,198,449.93 in 2023, while cash outflow decreased by 8.46% to ¥4,793,138,760.60[61]. - The net cash flow from operating activities turned negative at -¥323,940,310.67, a decline of 231.07% compared to the previous year[61]. - The company reported a significant increase in cash outflow from investing activities, which rose by 53.63% to ¥3,689,709,330.96, leading to a net cash flow from investing activities of -¥1,893,092,843.95, an increase of 1674.25% year-on-year[61][63]. - The company’s gross profit margin in basic manufacturing remains relatively low, failing to meet expected returns during the reporting period[50]. Strategic Initiatives and Market Expansion - The company aims to implement the "M+E+C(AI)" strategy, focusing on integrated solutions combining machinery, engineering, and consumables[21]. - The company is facing challenges in competing with international leaders in automation and smart manufacturing technologies[19]. - The company has signed major sales contracts and is actively expanding its international market presence, leading to increased marketing and promotional expenses[31]. - The company is actively expanding into international markets while consolidating its domestic brand position, focusing on drug safety and equipment quality[149]. - The company plans to enhance its market share and technological leadership, ensuring sustainable growth through three development curves: bioprocessing, pharmaceutical engineering, and becoming a smart factory provider[145]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its market position, with a budget of $100 million for potential deals[200]. - Market expansion plans include entering two new international markets by the end of 2023[200]. Governance and Management - The company has appointed a new financial director during the board meeting on September 28, 2023[78]. - The company has undergone a board member transition, with several directors and supervisors leaving and new appointments made as of February 3, 2023[174]. - The company emphasizes compliance with corporate governance standards and has improved its internal management and control systems[184]. - The company has established a performance evaluation system for directors, supervisors, and senior management personnel[185]. - The company maintains independence from its controlling shareholder in business, personnel, assets, and finance[167]. - The company has a governance structure in place for its red-chip framework, ensuring compliance and operational efficiency[170]. Shareholder Relations and Dividends - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 2.4 per 10 shares, totaling RMB 182,306,313.36 (including tax) to shareholders[182]. - The total number of shares for the dividend distribution is based on 759,609,639 shares after deducting 1,164,901 shares held in the repurchase account[182]. - The company has repurchased 1,164,901 shares, representing 0.1531% of its total share capital, to enhance investor confidence[133]. - The company emphasizes stable cash dividend returns to investors while maintaining robust operational management[131]. Future Outlook - Future guidance indicates a positive outlook for revenue growth and market expansion, supported by strategic initiatives and management's commitment[173]. - The company provided a positive outlook for Q4 2023, projecting a revenue increase of 12%[200]. - New product launches are expected to contribute an additional $50 million in revenue in the next quarter[200]. - The company is investing in new technology development, allocating $10 million for R&D in AI and machine learning[200]. Risks and Challenges - The company recognizes the risks associated with economic cycles and market demand fluctuations, which may impact profitability and growth prospects[123]. - The pharmaceutical industry is undergoing rapid transformation, increasing competition and the risk of declining profitability in the company's main business[149]. - The company is facing human resource management risks due to increased demand for technical research and global market sales personnel[154]. - The company is actively addressing exchange rate risks as its export business proportion increases, implementing financial tools for hedging[154].

证券代码：300171 证券简称：东富龙 公告编号：2024-019 东富龙科技集团股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次第二类限制性股票拟归属数量：498.75 万股，占目前公司总股本的 0.6556%； 2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过《关于 2021 年 限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》，董事会 认为《上海东富龙科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称 "《激励计划》"或"本次激励计划"，"上海东富龙科技股份有限公司"为公司曾 用名）首次授予限制性股票的第三个归属期归属条件已经成就，同意按规定为符 合条件的 311 名激励对象办理 498.75 万股第二类限制性股票归属相关事宜，现 将有关事项说明如下： ...

2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为东富龙科技 集团股份有限公司（以下简称"东富龙"或"公司"）2022 年度向特定对象发行股票 的保荐人，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规 定，对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，具体情况 如下： 第一部分 2011 年公开发行募集资金 一、 募集资金基本情况 中信证券股份有限公司 关于东富龙科技集团股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海东富龙科技股份有限公司首次公 开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]1837 号）核准，并经深圳 证券交易所同意，公司由招商证券有限公司（以下简称"招商证券"）于 2011 年 1 月 24 日向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股（面值人民币 1 元/股），发行价格为 ...

东富龙科技集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》 《董事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件以及公司制度的规定，切实履 行股东大会赋予董事会的职责，勤勉尽责地开展各项工作，推动公司持续健康稳 定发展。 一、2023 年经营情况概述 2、2023 年 1 月 17 日，公司召开第五届董事会第二十三次（临时）会议， 审议通过《关于董事会换届选举及提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》 《关于董事会换届选举及提名第六届董事会独立董事候选人的议案》《关于第六 届董事会独立董事津贴的议案》《关于公司购买理财产品的议案》、《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》； 3、2023 年 2 月 3 日，公司召开第六届董事会第一次（临时）会议，审议通 过《关于选举第六届董事会董事长的议案》《关于第六届董事会专门委员会人员 组成的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘任公司审计 ...

东富龙科技集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （张爱民） 各位股东及股东代表： 本人张爱民，先后毕业于复旦大学经济管理专业、工业经济专业，获管理学 学士、经济学硕士学位，已取得中国注册会计师（非执业）、中国资产评估师（非 执业）、中国房地产估价师（非执业）等资质。1989年7月起，先后担任华东理 工大学商学院助教、讲师、副教授、教授、会计学系主任、财务处处长、审计处 处长，现任华东理工大学商学院会计学系教授。2015年3月起，担任上海市审计 学会理事。2018年9月起，担任上海市会计学会第十一届学术委员会委员。2019 年11月起，担任中国成本研究会理事。2021年起，担任上海教育会计学会副会长 兼秘书长。2023年5月23日起，担任上海广电电气（集团）股份有限公司独立董 事。2020年2月3日起担任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责 的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建 议，为董事会 ...

东富龙科技集团股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 等规定和要求，公司对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立 信"）在2023年审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，近一 年立信资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意 见。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （1）会计师事务所基本情况 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海 市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事 证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资 格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总 数10,730名，签署过证券服务 ...

东富龙科技集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 履行监督职责情况的报告 东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 以及《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所的基本情况 （1）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先 生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实 施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会 计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至2023年 ...

东富龙科技集团股份有限公司 | 第一百二十六条 在公司控股股东单位担任除董 | 第一百二十七条 在公司控股股东单位担任除董 | | --- | --- | | 事、监事以外其他行政职务的人员，不得担任公 | 事、监事以外其他行政职务的人员，不得担任公 | | 司的高级管理人员。 | 司的高级管理人员。 | | | 公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东 | | | 代发薪水。 | | 第一百三十四条 高级管理人员执行公司职务时违 | 第一百三十四五条 高级管理人员执行公司职务 | | 反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定， | 时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规 | | 给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 | 定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 | | | 公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司 | | | 和全体股东的最大利益。公司高级管理人员因未 | | | 能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会 | | | 公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔 | | | 偿责任。 | | 第一百三十九条 监事应当保证公司披露的信息真 | 第一百四十条 监事应当保证公司披露的信息真 ...