广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会议事规则 广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第五条 公司董事为自然人，应当符合下列规定： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； - 1 - 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司董事会的议事方式和决策程 序，规范董事的行为，明晰董事会的职责权限，促使董事和董事会有效地履行其 职责，建立规范化的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、有序 地进行，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创 业板上市公司规范运作》及公司章程的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在 公司章程和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策，对 股东会和全体股东负责。 第三条 董事会接受公司监事会的监督，尊重职工代表大会的意见或建议。 第二章 董事会组织规则 第一节 董 事 第四条 董事由出席股东会的股东（包括股 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 程益群 ，作为广东惠伦晶体科技股份有限公司第五届董事会独 立董事候选人，已充分了解并同意由提名人广东惠伦晶体科技股份有限公司董 事会提名为广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会 独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人 独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、本人已经通过广东惠伦晶体科技股份有限公司股份有限公司第四届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 监事会议事规则 广东惠伦晶体科技股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范监事会的议事方式和表决程序，确 保公司监事会能够依法行使职权，维护股东、公司的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》和公司章程等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，代表全体股东对公司的经营管 理活动以及董事会、高级管理层实施监督，对股东会负责并报告工作。 第三条 监事会由 3 名监事组成。监事由 2 名非职工代表和 1 名公司职工代 表担任，股东代表担任的监事由股东会选举产生或更换，职工代表担任的监事由 公司职工民主选举产生或更换。 第四条 监事会应严格遵守公司法及其他法律、法规关于监事会的各项规定， 认真组织好监事会工作，履行监事会职责，维护公司利益，尤其要监督和维护公 司股东的合法权益不受损害，对全体股东及公司负有诚信及勤勉义务。 第五条 监事每届任期三年，可连选连任，任期从股东会通 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的功能，提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对 管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"），并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，是由董事组成的委员 会，主要负责内、外部审计的沟通和评价，财务信息及其披露的审阅，重大决策 事项监督和检查工作，对董事会负责。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持审计委员会的工作；主任委员由审计委员会在独立董事委员中提名，由审 计委员会过半数选举产生或罢免。 第六条 审计委员会委员任期与董 ...

关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 2024 年 6 月 27 日 根据广东惠伦晶体科技股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会第十 七次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事 候选人的议案》，本人裴娟娟被提名为公司第五届董事会独立董事候选人。 广东惠伦晶体科技股份有限公司 特此承诺。 第五届董事会独立董事候选人 承诺人：裴娟娟 截至公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告日,本人尚未取得 深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。根据《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等相关规 定，为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下： 承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资 格证书。 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 独立董事制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事 及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》有关法律、法规和规范性等的有关规定文件以及《广东惠伦晶体 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ），并结合公司实际情况制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制 人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响 其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形 的，应及 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变动管理制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东、董监高减持股份的 若干规定》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件及 《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变 动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 的所有公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记载在其信 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 内部审计制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司经济行为，维护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工 作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规范性等的有关规定文件以及《广东 惠伦晶体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际 情况制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 对外担保管理制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东惠伦晶体科技股份有限公司(以下简称"公司")的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第8号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等文件以及《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对子公 司的担保。 (一)因公司业务需要的互保单位； 第七条 公司可以为具有独立法人资格并具备下列条件之一的单位担保： 公司及子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外 担保总额与公司子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司及子公司依据《民法典》和担保合同或者 协议，按照公平、自愿、互利的原则向被担保人提供一定方式的担保并依法承担 相应法律责任的行为，包 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占 用公司资金管理制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称 "公司"） 的资金管理，建立防止控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，进一步 维护公司全体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（简称"《上市规 则》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的资 金往来管理。公司的控股股东及其他关联方与纳入公司合并报表范围的子公司间 的资金往来亦适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 广东惠伦晶体科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占 用公司资金管理制度 用，也不得互相代为承担成本和其他支出。 第五条 ...