长江证券承销保荐有限公司 关于厚普清洁能源（集团）股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：厚普股份 保荐代表人姓名：杨光远 联系电话：021-61118978 保荐代表人姓名：丁梓 联系电话：021-61118978 现场检查人员姓名：丁梓 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 4 月 8 日至 2024 年 4 月 9 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：（1）查阅公司章程及各项规章制度；（2）查阅"三会"文件，包括会议通 知、签到表、会议决议、会议记录、公告等；（3）实地查看公司主要生产经营场所，了解 公司治理及独立性情况；（5）访谈公司相关人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公 司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制 人遵守相关承诺的情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、发出监事会会议通知的时间和方式：厚普清洁能源（集团）股份有限公司（以下简 称"公司"）第五届监事会第七次会议通知于 2024 年 4 月 7 日以邮件、短信或专人送达方 式送达给全体监事。 证券代码：300471 证券简称：厚普股份 公告编号：2024-019 厚普清洁能源（集团）股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 2、召开监事会会议的时间、地点和方式：本次监事会会议于 2024 年 4 月 17 日在成都 市高新区康隆路 555 号 8 楼会议室以现场方式召开。 3、会议的参加人数：本次监事会会议应参加表决监事 3 名，实际参会监事 3 名。 4、会议的主持人：本次监事会会议由公司监事会主席廖倩女士主持。 5、会议召开的合法合规性：本次监事会会议的召集、召开符合法律法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议和表决，本次会议审议并通过了如下议案： （一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决情况：3 票赞成、0 ...

证券代码：300471 证券简称：厚普股份 公告编号：2024-018 厚普清洁能源（集团）股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 3、会议的参加人数：本次董事会会议应参加表决董事 6 名，实际参会董事 6 名。 4、会议的主持人和列席人员：本次董事会会议由公司董事长王季文先生主持，公司监 事和高级管理人员列席了会议。 5、会议召开的合法合规性：本次董事会会议的召集、召开符合法律法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议和表决，本次会议审议并通过了如下议案： （一）审议通过《关于2023年度董事会工作报告的议案》 表决情况： 6 票赞成、 0 票反对、 0 票弃权；本议案获得通过。本议案尚需提交公 司2023年度股东大会审议通过。 2023年度公司董事会严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规 定，认真行使《公司章程》赋予的职权，勤勉尽责，积极开展工作。 一、董事会会 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于厚普清洁能源（集团）股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 厚普清洁能源（集团）股份有限公司（以下简称"厚普股份"或"公司"）持续督导 工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对厚普股份预计 2024 年度日常关联交易的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 本次预计的日常关联交易是指厚普清洁能源（集团）股份有限公司及控股子 公司与关联方液空厚普氢能源装备有限公司（以下简称"液空厚普"）2024 年度发 生的日常关联交易。 公司副总裁刘兴为液空厚普董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》第 7.2.3 条第（三）项规定，液空厚普和公司构成关联关系。 公司预计 2024 年度与液空厚普发生的日常关联交易总额不超过 8,000 万 元，2023 年度的实际发生额为 5,193.66 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于厚普清洁能源（集团）股份有限公司 使用自有资金购买理财产品的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 厚普清洁能源（集团）股份有限公司（以下简称"厚普股份"或"公司"）持续督导 工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对厚普股份使用自有 资金购买理财产品事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、投资情况概述 （一）投资金额及目的 为提高资金使用效率，合理利用自有闲置资金，在不影响公司正常生产经 营的情况下，公司及控股子公司拟使用最高额度不超过人民币 20,000 万元的自 有闲置资金购买安全性高、流动性好、风险低的理财产品，以增加公司现金资 产收益，资金额度可滚动使用。本次使用自有资金购买理财不会影响公司主业 经营，公司将合理安排资金使用。 （一）投资风险 1、尽管公司及控股子公司拟购买的理财产品为安全性高、流动性好、风险 低的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于厚普清洁能源（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制 评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为厚普 清洁能源（集团）股份有限公司（以下简称"厚普股份"或"公司"）持续督导工作 的保荐机构，根据《企 ...

证券代码：300471 证券简称：厚普股份 公告编号：2024-031 详情如下表： 单位：元 一、本次计提资产减值准备概况 （一）本次计提资产减值准备的原因 公司本次计提资产减值准备及信用减值准备是依照《企业会计准则》及公司会计政策的 相关规定进行的。公司对 2023 年度的应收账款、其他应收款、应收票据、合同资产、存 货、固定资产、在建工程和无形资产进行了全面清查，对相关资产进行了充分的评估和分 析，本着谨慎性原则，公司对相关资产计提减值准备。 | 项目 | 年初数 | 计提减值准备 | 转回或转销 | 期末余额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 应收账款坏账准备 | 159,611,030.94 | 1,591,560.66 | 2,564,878.72 | 158,637,712.88 | | 其他应收款坏账准备 | 57,330,517.12 | 2,683,017.79 | 120,028.55 | 59,893,506.36 | | 应收票据坏账准备 | 286,895.38 | 606,553.82 | 286,895.38 | 606,553.82 | ...

厚普清洁能源（集团）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （盛 毅） 本人作为厚普清洁能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上 市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，认真履行独立董事的职 责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司和股东的利益。现就2023年度，本人履行 独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 2023年度任职期间，本人对提交董事会审议的所有议案都进行了认真审议，持续 跟踪了公司的经营动态，积极参与讨论，并提出了合理的建议，同时以科学、审慎的 态度行使了表决权。本人认为公司在2023年度召开的董事会和股东大会都符合法定程 序，对于重要的经营决策和其他重要事项都进行了相关程序的履行，合法有效。本人 在董事会上对所有议案都进行了认真审议，并投下了赞成票，没有反对或弃权的情况。 以下是本人具体出席董事会和股东大会的情况： | 独立董事 | 本报告期应 参加董事会 | 现场出席董 | 以通讯方式 参加董事会 | 委 ...

厚普清洁能源（集团）股份有限公司 关于未弥补的亏损达实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 厚普清洁能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月17日召开第五 届董事会第十次会议，审议通过了《关于未弥补的亏损达实收股本总额三分之一的议 案》。具体情况如下： 一、情况概述 经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年实现营业收入 93,623.35 万元，实现归属于上市公司股东的净利润-7,019.73 万元。截止 2023 年 12 月 31 日，公司经审计的合并财务报表未分配利润为-27,614.78 万元，公司实收股本总额为 40,416.5856 万元，未弥补的亏损超过实收股本总额三分之一。根据《公司法》及《公司章 程》的相关规定，该事项需提交公司 2023 年度股东大会审议。 证券代码：300471 证券简称：厚普股份 公告编号：2024-028 1、在天然气板块方面，要进一步健全国内销售体系，以客户为本，丰富产品类型，由 "销售专业设备"向"专业销售设备"转变；要创新国际销 ...

关于独立董事独立性情况的专项意见 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为公司 全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、子女、主 要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属企业任职，未 与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提 供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董 事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中 关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 厚普清洁能源（集团）股份有限公司 董事会 二零二四年四月十九日 厚普清洁能源（集团）股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要 求，厚普清洁能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任 独立董事王仁平、邹寿彬、盛毅的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...