华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十三次会议决 定于 2023 年 9 月 15 日（星期五）下午 14:30 召开 2023 年第二次临时股东大会， 具体内容详见公司 2023 年 8 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的 《关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知的公告》。现公司对"附件 2：授 权委托书"进行补充更新，除此之外，其他会议事项均保持不变，有关事项具体 补充通知如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：华自科技股份有限公司董事会。 3、会议召开的合法性及合规性：经本公司第四届董事会第三十三次会议审 议通过，决定召开 2023 年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-091 华自科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥1,443,662,762.49, representing a 66.57% increase compared to ¥866,701,917.40 in the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was ¥3,370,416.34, a significant turnaround from a loss of ¥26,698,123.78 in the previous year, marking a 112.62% improvement[20]. - The net cash flow from operating activities improved by 44.94%, amounting to -¥247,539,658.62, compared to -¥449,586,710.81 in the same period last year[20]. - Total assets increased by 15.89% to ¥6,554,242,838.20 from ¥5,655,606,411.15 at the end of the previous year[20]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company rose by 43.85% to ¥2,985,740,560.06 from ¥2,075,652,379.74 at the end of the previous year[20]. - Basic earnings per share improved to ¥0.01 from -¥0.08, reflecting a 112.50% increase[20]. - The overall gross margin decreased by 5.73% year-on-year due to intensified competition in the energy storage market[48]. - The company reported a total operating cost of ¥917,713,209.23 for the first half of 2023, up from ¥276,183,559.75 in the previous year, reflecting increased operational expenses[197]. Investment and Cash Flow - The company’s cash inflow from investment activities rose by 408.66%, reaching CNY 106,719,929.31, driven by land transfer and construction project receipts[51]. - The company’s total liabilities decreased by 60.62% for short-term loans, amounting to CNY 352,849,913.00[52]. - The construction in progress increased by 636.64%, totaling CNY 293,774,224.12, due to heightened investment in energy storage projects[51]. - The company reported an investment income of ¥5,337,516.98, which constituted -27.67% of total profit, primarily from long-term equity investments[56]. - The company achieved an investment income of RMB 9.95 thousand from copper and hot-rolled sheet hedging, while the fair value change loss was RMB 0.35 thousand[97]. - The company obtained an investment income of RMB 1.26 million from forward foreign exchange settlements, with a fair value change loss of RMB 2.06 million during the reporting period[97]. Market and Sector Growth - The company’s revenue from the new energy and environmental protection sectors is expected to grow significantly, driven by the increasing demand for lithium batteries and energy storage systems, with a projected market outlook for these products being very promising[36]. - In the first half of 2023, the production and sales of new energy vehicles reached 3.786 million and 3.747 million units, respectively, representing year-on-year growth of 42.4% and 44.1%, with a market share exceeding 28.3%[36]. - As of June 2023, the cumulative installed capacity of operational energy storage projects in China reached 70.2 GW, a year-on-year increase of 44%[36]. - The company is expanding its presence in the energy storage sector, which is expected to grow significantly due to favorable policies and market demand[107]. Research and Development - The company is committed to independent innovation and has built a high-level R&D team to continuously explore and innovate in energy storage and environmental protection technologies[30]. - The company’s subsidiary has pioneered several technologies in lithium battery manufacturing, significantly enhancing battery capacity, stability, safety, and cycle life[34]. - The company has developed advanced technologies in the field of wastewater treatment, including the "HCO Advanced Catalytic Oxidation Technology," enhancing its competitiveness in the industrial wastewater sector[42]. - Research and development expenses for the first half of 2023 were CNY 65,265,463.13, slightly down from CNY 67,793,788.79 in the same period of 2022[194]. Corporate Governance and Risk Management - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding its future plans and development strategies, as stated in the management discussion section[3]. - The company is actively monitoring customer financial health to manage accounts receivable and reduce bad debt risks[106]. - The company is facing risks related to policy changes affecting tax incentives, which could negatively impact operational results[105]. - The company plans to enhance its market strategies and management practices to mitigate risks associated with policy changes and market competition[105]. Shareholder and Equity Information - The company approved the 2023 Restricted Stock Incentive Plan, granting 9.45 million shares at a price of 8.52 CNY per share to 32 incentive recipients[115]. - A total of 718,300 shares were purchased by 27 employees under the employee stock ownership plan, representing 0.18% of the company's total equity, with an average transaction price of 13.91 CNY per share[116]. - The company’s stock was listed on March 9, 2023, after the issuance[167]. - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 30,076[169]. - The company has a total of 71,073,844 restricted shares at the end of the reporting period[166]. Environmental Compliance and Corporate Social Responsibility - The company has implemented dedicated waste gas and wastewater treatment measures at its subsidiaries, ensuring compliance with environmental regulations[120]. - The company has developed an emergency response plan for environmental incidents, detailing prevention, reporting, and response mechanisms[120]. - The company has been recognized as a "2022 Labor Security Law Compliance A-Level (Excellent) Unit" and "National Advanced Private Enterprise in Employment and Social Security"[121]. Legal and Compliance - The company has not reported any significant legal disputes or non-compliance issues during the reporting period[129]. - The financial report for the first half of 2023 has not been audited[127].

华自科技股份有限公司 监事会关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 本次拟解除限售的第一类限制性股票的 3 名激励对象符合《公司法》《证券 法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定 的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励 计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授的第一类限制性股票第二个 解除限售期解除限售条件已经成就。 综上，监事会同意公司为符合解除限售条件的 3 名激励对象办理第一类限制 性股票第二个解锁期解除限售事宜。 华自科技股份有限公司监事会 2023 年 8 月 28 日 第二个解锁期解除限售名单的核查意见 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开第四届 监事会第三十三次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限 制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》。公司监事会根据《公司法》、《证 券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法 律、法规和规范性文件以及《2021 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-087 华自科技股份有限公司 关于选举产生第五届职工代表董事及第五届职工代表监事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华自科技股份有限公司董事会 2023 年 8 月 28 日 附件: 1、职工代表董事简历 夏权先生，1992 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，机械设 计制造及自动化专业，2017 年加入公司，曾任公司工程项目部经理助理、供应 部副部长，2022 年 1 月至今，担任公司供应部部长，2022 年 5 月至今任公司职 工代表董事。 截至本公告披露日，夏权先生直接持有公司 6,000 股，占公司总股本的 0.0015%，与持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人、公司其他董 事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未在持有公司 5%以上有表决权股份 的股东、实际控制人及关联方单位任职；未受过中国证监会及其他有关部门的处 罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法 违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；未曾被中国证监 ...

华自科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华自科技股份有限公司董事会现就提名凌志雄为华自科技股份有限公司 第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为华自科技股份 有限公司第五届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过华自科技股份有限公司第四届董事会提名委员会资格审查， 提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：__________________ ...

华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十三次会议决 定于 2023 年 9 月 15 日（星期五）下午 14:30 召开 2023 年第二次临时股东大会， 现就本次股东大会的有关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-089 华自科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （1）现场会议时间：2023 年 9 月 15 日（星期五）下午 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 9 月 15 日 9:15-9:25，9:30—11:30，13:00-15:00。通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 9 月 15 日 9:15-15:00 的任意时间。 1 / 10 8、出席对象： 2、股东大会的召集人：华自科技股份有限公司董事会。 3、会议召开的合法性及合规性：经本公司第 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-086 华自科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 华自科技股份有限公司监事会 2023 年 8 月 28 日 附件：非职工代表监事候选人简历 1、胡兰芳女士，1977 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，化 学工程与工艺专业。曾任湖南华自控股集团有限公司行政部门经理；2010 年 11 月至今任本公司监事，现兼任公司行政总监、党委副书记、工会主席，长沙华源 文化传播有限公司董事、长沙华源智慧生活服务有限公司监事。 截至目前，胡兰芳女士未直接持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股 东、实际控制人、公司董事、其他监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过 中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 条规定的情形，不是失信 被执行人，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。 2、张为民先生，1956 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，1998 年至 2009 年先后 ...

华自科技股份有限公司 章 程 二〇二三年八月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 股份发行 2 | | | 第二节 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 38 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

华自科技股份有限公司董事会 关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会《证监许可[2022]2974 号》文同意注册，公司于 2023 年 2 月 向特定对象发行人民币普通股 64,493,267 股，募集资金总额人民币 909,999,997.37 元，扣除承 销保荐费用人民币不含税金额 14,594,339.58 元，余额人民币 895,405,657.79 元已于 2023 年 2 月 15 日，通过国泰君安证券股份有限公司分别汇入公司以下账户：兴业银行长沙万家丽路支 行 368190100100246109 账号 150,000,000.00 元；中国建设银行股份有限公司长沙福元路支行 43050175403600000681 账号 400,000,000.00 元；招商银行股份有限公司长沙高新支行 731904148410713 账号 90,000,000.00 元；中国农业银行股份有限公司湖南湘江新区分行 18058801040004022 账号 255,405 ...

华自科技股份有限公司独立董事 2023 年上半年度，除公司对子公司提供的担保及各级子公司之间的担保 外，没有发生其他对外担保事项；公司不存在为控股股东及其他关联方、任何 非法人单位或个人违规提供担保的情况；控股股东、实际控制人及其他关联方 也未强制公司为他人提供担保。 华自科技股份有限公司 独立董事：曾德明、黄珺、黄明辉 2023 年 8 月 28 日 关于控股股东及其他关联方占用资金和公司对外担保情况的独立意见 作为华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》及公司《独立董事工作制度》等有关规定，我们对公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用资金和公司对外担保情况进行了认真 的核查，发表独立意见如下： 2023 年上半年度公司不存在控股股东及其他关联方违规占用或变相占用公 司资金的情况； ...