中信证券股份有限公司 2021 年向特定对象发行股票 1、实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海海顺新型药用包装材料股份有 限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2377 号），公司由 主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向特定对象发行人民币普通股 （A 股）股票 37,181,705 股，发行价为每股人民币 16.18 元，共计募集资金 601,599,986.90 元，坐扣承销和保荐费用 3,309,433.90 元（不含税）以及税金 198,566.03 元后的募集资金为 598,091,986.97 元，已由主承销商中信证券股份有 限公司于 2021 年 9 月 29 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、申 报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 943,396.22 元（不含税），公司本次募集资金净额为 597,347,156.78 元。上述募集资金到位 情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天 健验〔2021〕2-39 号）。 2、募集资金使用和结余情况 截至 2025 年 1 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2026〕2-77 号 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们 ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 董事会 2026年3月26日 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 董事会对独立董事独立性的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等要求，上海海顺新型药用包装材料股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司2025年度任职的独立董 事郭珣、马石泓、王琳琳的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事郭珣、马石泓、王琳琳的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2025年度独立董事述职报告 （马石泓） 作为上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会独立董事，2025年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及《公司独立 董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求，恪尽职守， 勤勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利 益，充分发挥独立董事的作用。现将本人2025年度担任公司独立董事 的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人马石泓，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年 7 月出生， 本科学历，律师。先后任职于上海市邦信阳律师事务所、德邦证券有 限责任公司投资银行总部、上海华师京城高新技术（集团）有限公司。 现任北京市隆安律师事务所合伙人、律师，本公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》关于独 立性的规定，不存在影响独立性的情况。 二、出席董事会及股东大会的情况 2025年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事 会，认真审阅会议 ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2025年度独立董事述职报告 （郭珣） 作为上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会独立董事，2025年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及《公司独立 董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求，恪尽职守， 勤勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利 益，充分发挥独立董事的作用。现将本人2025年度担任公司独立董事 的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人郭珣，中国国籍，无境外居留权，1972 年 9 月生，研究生 学历。曾任美国希悦尔公司和阿普塔公司亚洲区商务总监，中国医药 包装协会副秘书长，苏州工业园区汇毓医药包装技术研究院副院长。 2024 年 6 月 17 日起担任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》关于独 立性的规定，不存在影响独立性的情况。 2025年度，本人在公司现场工作时长符合《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规的规定。本人充分利用参加公司董事会、股东 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制， 有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》及其他相关法律、法规和《上 海海顺新型药用包装材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）董事包括非独立董事、独立董事； （二）高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监以及 《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪 酬水平相符； （二）责 ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2025年度独立董事述职报告 （王琳琳） 作为上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会独立董事，2025年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及《公司独立 董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求，恪尽职守， 勤勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利 益，充分发挥独立董事的作用。现将本人2025年度担任公司独立董事 的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人王琳琳，女，中国国籍，无境外居留权，1967 年 2 月生,研 究生学历、高级会计师。曾任中远集装箱运输有限公司财务副经理、 招商局集团计财部财务管理室主任、招商局运输集团有限公司财务总 监、香港明华船务公司财务总监、招商局能源运输股份有限公司副总 经理兼财务总监、上海国际港务（集团）股份有限公司副财务总监、 副总裁，招商局港口股份有限公司高级顾问等。现任上海实业发展股 份有限公司独立董事、陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司独立董事、 本公司独立董事 ...

单位:人民币元 主管会计工作的负责人 2025年度占用累 2025年度占用资金 占用方与上市公司 上市公司核算的会 2025年期初 2025年度偿还累计发生 2025年期末 资金占用方名称 计发生金额 的利息 占用形成原因 占用性质 出上分放出版社 的关联关系 计科目 占用资金余额 占用资金余额 金额 (不含利息) (如有) 非经营性占用 移股份3 非经营性占用 小 计 非经营性占用 前控股股东、实际控制人及其附属企业 非经营性占用 小 计 其他关联方及其附属企业 - K 非经营性占用 小 计 总 计 2025年度往来累 2025年度往来资金 往来性质 往来方与上市公司 上市公司核算的会 2025年期初 2025年度偿还累计发生 2025年期末 其它关联资金往来 资金往来方名称 计发生金额 的利息 往来形成原因 (经营性往来、 的关联关系 往来资金余额 计科目 金额 往来资金余额 (不含利息) (如有) 非经营性往来 ) 控股股东、实际控制人及其附属企业 浙江海顺新材料有限公司[注] 其他应收款 731, 052, 128. 97 100, 807, 889. 52 57, 380, 247. 58 774, ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于会计师事务所履职情况的评估报告 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等规定和要求，公 司对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健事务所"） 2025年度审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，近 一年天健事务所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽 责，公允表达其意见。具体情况如下： 一、2025年年审会计师事务所的基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2023 年 1 月 1 日 至 2025 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 4 次、监督管理措 施 18 次、自律监管措施 13 次，纪律处分 5 次，未受到刑事处罚。1 12 名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 15 人次、监督管理措 施 63 人次、自律监管措施 42 人次、纪律处分 23 人次，未受到刑事 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 天健审〔2026〕2-80 号 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称 海顺新材公司）2025 年度财务报表，包括 2025 年 12 月 31 日的合并及母公司资 产负债表，2025 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并 及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础 上，我们审计了后附的海顺新材公司管理层编制的 2025 年度《非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供海顺新材公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为海顺新材公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解海顺新材公司 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅 ...