对外投资管理制度 浙江和仁科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了加强浙江和仁科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对 外投资保值、增值，根据有关法律、法规、规范性文件及《浙江和仁科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定《浙江和仁科技股 份有限公司对外投资管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产增 加或减少的行为也适用于本制度。 第四条 对外投资的形式包括：投资有价证券、金融衍生产品、股权、不动 产、经营性资产、单独或与他人合资、合作的形式新建、扩建项目以及其他长期、 短期债券、委托理财等。 第五条 对外投资应遵循的原则： （一）必须遵守国家法律、法规的规定； （二）必须符合公司中长期发展规划和主营业务发展的要求； （三）必须坚持效益优先的原则。 第六条 本制度适用于公司及控股子公司（以下简称"子公 ...

浙江和仁科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江和仁科技股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中国人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者 募集并用于特定用途的资金监管，但不包括上市公司为实施股权激励计划募集的资金 监管。 第三条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，做到周密计划、精打 细算、规范运作，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投入产出、 投资效益之间的关系，控制投资风险。 第四条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，保荐人对募集资金的管理和使 用行使监督权。 第六条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简 ...

浙江和仁科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十二月 | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | | | 第三节 | 股份转让 | | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | | 第四节 | 股东会的召集 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | | 第六节 | 股东会的召开 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | | 第五章 | 董事会 22 | | | 第一节 | 董事 | | | 第二节 | 董事会 | | | 第三节 | 独立董事 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 33 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | | 第一节 | 财务会计制度 | | | 第二节 | 内部审计 | | | ...

浙江和仁科技股份有限公司 第三条 董事由自然人担任。有下列情形之一的，不能担任公司的董事： (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确浙江和仁科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职 责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）和《浙江和仁科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东会负责，执行股东会决 议，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第二章 董事 (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执 ...

浙江和仁科技股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一条为提高浙江和仁科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 公司治理水平，规范公司董事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和其他法律、行政法规及规范 性文件的规定以及《浙江和仁科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制订《浙江和仁科技股份有限公司董事会秘书工作规则》（以下简称"本规则"）。 第二条根据《公司章程》的规定，公司董事会设立董事会秘书。董事会秘 书由董事长提名，董事会聘任。 第三条董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 法规、规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事 会秘书。 第四条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。 第五条董事会秘书应当由担任公司董事、总经理、副总经理或财务负责人 其中至少一项职务的人士担任。 第六条董事会秘书由公司董事、总经理、副总经理、财务负责人兼任的， 如某一行为应由董事、总经理、副总经理、财务负责人及董事会秘书分别作出时， 则该兼任公司董事会秘书的人 ...

浙江和仁科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江和仁科技股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"） 的信息管理,确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性,保护公司、股东、 债权人及其他利益相关者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、其他规范性文件及 《浙江和仁科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定,制 定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、j法规、部门规章、规范 性文件、《上市规则》、深圳证券交易所（以下称"交易所"）其他相关规定以及 本制度,及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影 响的信息（以下称"重大信息"）,并保证所披露的信息真实、准确、完整,不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本制度所称公平信息披露是指公司及相关信 ...

浙江和仁科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了完善浙江和仁科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的公司治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东 特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件和《浙江和仁科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照中国证监会《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"），制定《浙江和仁科技股 份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公 司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在3家境内上市公司兼任 ...

浙江和仁科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条为更好地管理浙江和仁科技股份有限公司（以下简称"公司"）生 产经营工作，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大生产 经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，以使公司的生产经 营高效有序进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和其他有关法律、行政法规的规定以及《浙江和仁科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），并结合公司的实际情况，制定《浙江和仁科技股份 有限公司总经理工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条公司设总经理一名，由董事长提名，由董事会聘任或解聘；公司设 副总经理若干名，由总经理提名，由董事会聘任或解聘。 第三条公司总经理主持公司日常业务经营和管理工作，并受董事会委托组 织实施董事会会议决议，对董事会负责。 第四条本细则所称总经理是指总经理本人或经合法授权以总经理名义对外 行使其权限的副总经理等高级管理人员。 第七条总经理行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内 ...

浙江和仁科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬制度 本制度所称高级管理人员，是指总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责 人。 第四条 公司董事及高级管理人员薪酬制度遵循以下原则： （一）坚持市场化导向，结合行业差异与外部市场薪酬水平； （二）坚持按劳分配，薪酬与岗位职责、履职情况相结合； （三）坚持激励与约束并重的原则； （四）坚持薪酬与公司长远利益相结合原则，与公司持续健康发展的目标相 符。 第一章 总则 第一条 为推进浙江和仁科技股份有限公司（以下简称"公司"）建立与现 代企业制度相适应的激励约束机制，调动公司董事及高级管理人员工作积极性和 创造性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规以及《浙江和仁科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事以及高级管理人员，如果本制度与监管机构 发布的最新法律、法规和规章存在冲突，则以最新的法律、法规和规章规定为准。 第三条 本制度所称董事，是指本制度执行期间公司董事会的全体董事，包 ...

浙江和仁科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次 超过该资产的百分之三十； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 第一条 为规范浙江和仁科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息 披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》等有关法律、法规和公司章程的相关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 主要负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登 记入档以 ...