西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公司"） 及相关义务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护公司股东、债权人及其 利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中提及"信息"系指所有对公司股票及其衍生品种交易价格或者投 资决策可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提及 "披露"系指公司或者相关信息披露义务人按照法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、证券交易所业务规则和相关规定在符合条件媒体上公告信息。 第三条 本制度所称信息披露义务人是指：包括公司及其董事、监事、高级管理人 员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购 ...

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 （二）所属子公司及其董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； （三）公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控 制，并及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规和规范性文件以及《西 安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能 或已经产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、 重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各所属子公司出现、 发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关信息告 知 ...

第一条 为了全面评价公司内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价 程序和评价报告，揭示和防范风险，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部 控制评价指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作（2023 年修订）》（以下简称"《规范运作》"）和有关法律、 法规的规定，并结合本公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进 行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 公司实施内部控制评价应遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 子公司的各种业务和事项。 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 内部控制评价工作管理办法 第一章 总 则 第七条 监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，审议公司内部控制 评价报告。 第八条 公司内部控制评价工作小组在董事会的领导下，具体负责公司内部 控制评价工作的实施。公司内部控制评价工作小组由公司内部审计部门牵头，工 作小组成员由公司各职能部门负责人及业务骨干等熟悉公司业务和控制流程的 人员组成，其主要职责为： （一）实施内控测试和评价工作 ...

二、制定本规划所考虑的因素 公司应着眼于长远发展和可持续发展，在综合考虑行业发展趋势、公司实际 经营状况、发展目标、股东的要求和意愿、社会融资环境及资金成本等因素的基 础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，对公司股利分配作出 制度性安排，确保公司股利分配政策的连续性和稳定性。 三、本规划制定的周期和决策机制 公司拟以每三年为一个周期，根据公司经营的实际情况及股东、独立董事和 外部监事的意见，按照《公司章程》确定的利润分配政策制定股东分红回报规划， 并经董事会审议通过后提交股东会审议通过后实施。 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 未来三年股东分红回报规划（2024-2026年） 为了明确西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公司"）利 润分配事项，维护公司股东利益，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落 实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管 指引第3号—上市公司现金分红》（证监会公告[2023]61号）及《西安派瑞功率 半导体变流技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 ...

股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保证西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会的正常秩序和议事效率，完善公司的法人治理结构和工作效率，保障股东的合法权益， 特制定本规则。 第二条 本规则系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关法律、法规、规范性文件的规定，结合 本公司实际情况制定。 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 第三条 公司应当严格按照法律、法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司权力机构，应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行 使职权。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、法规、本规则和《公司章程》的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决 ...

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 第四条 公司董事、监事及高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相 改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获 取不正当利益。 第六条 募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 1 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《西安派瑞功率半导体变流技术 股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制 ...

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）关联交易的管理，维护公司所有股东的合法利益，保证公司与关联方之间的关联交易 符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联股东及董事回避原则； （四）关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或取费原则上不 偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，通过合 同明确有关成本和利润的标准。 第二章 关联交易、关联人及关联关系 第三条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司关联人之间发生的转移资 源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外） ...

证券代码：300831 证券简称：派瑞股份 公告编号：2024-071 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 关于修订及制定公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》， 于 2024 年 8 月 26 日召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于修订<西安派瑞功率 半导体变流技术股份有限公司监事会议事规则>的议案》，现将有关事项公告如下： 一、修订、制定部分治理制度的情况 根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引》、 深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等 相关法律、法规及规范性文件的规定，并结合《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公 司章程》的修订情况，为保持公司制度与相关法律、法规和规范性 ...

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第四条 公司内部审计机构应依照内部审计准则的要求，开展内部审计工作，对公司及 下属各公司的生产、经营、管理活动进行审计监督。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 公司设立审计部，在公司董事会审计委员会的指导下，组织、指导和管理内部 审计工作，负责相关的内部审计事项。公司审计部对审计委员会负责并报告工作。 第六条 公司及所属各公司应积极配合接受公司内部审计机构的指导和监督。 第七条 内部审计人员（以下简称"内审人员"）应具备内部审计人员的从业资格，拥有 与工作职责相匹配的职业道德和专业胜任能力，并参加业务培训，后续教育。公司应当严 格内部审计人员录用标准，支持和保障内部审计机构通过多种途径开展继续教育、提高内 审人员的职业胜任能力。 审计部负责人应当具备审计、会计、经济、法律或者管理等工作背景。 第一条 为了加强公司的审计监督和风险控制，规范公司内部审计工作，依据《中华人 民共和国审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《审计署关于内部审计工作的规定》等 法律法 ...

第一章 总则 第一条 为维护西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，充分发挥中国共产党组织 的领导核心和政治核心作用，根据《中国共产党章程》（以下简称《党章》）、《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 章程 （2024 年修订） | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 党的组织 5 | | 第三章 | 经营宗旨和范围 6 | | 第四章 | 股份 6 | | 第一节 | 股份发行 6 | | 第二节 | 发起人、认购股份数、持股比例和出资方式 7 | | 第三节 | 股份增减和回购 7 | | 第四节 | 股份转让 8 | | 第五章 | 股东和股东会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东会的一般规定 12 | | 第三节 | 股东会的召集 13 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东会的召开 16 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 18 | | 第六章 | 董事会 21 ...