和信审字（2025）第 000325 号 青岛酷特智能股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 页 码 一、内部控制审计报告 1-2 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 二○二五年四月二十八日 青岛酷特智能股份有限公司 报告正文 内部控制审计报告 和信审字(2025)第 000325 号 青岛酷特智能股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是酷特智能 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 第1页 共 2 页 青岛酷特智能股份有限公司 四、财务报告内部控制审计意见 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则 ...

Financial Performance - The company's basic earnings per share decreased by 21.28% from 0.47 to 0.37 yuan in 2024 compared to 2023 [1] - Net profit fell by 20.54% from 1.12 billion yuan in 2023 to 0.89 billion yuan in 2024 [1] - Operating revenue decreased by 5.09% from 7.47 billion yuan in 2023 to 7.09 billion yuan in 2024 [1] - Return on equity dropped by 26.47% from 9.86% in 2023 to 7.25% in 2024 [1] - The company's net asset per share increased by 6.48% from 4.94 yuan in 2023 to 5.26 yuan in 2024 [1] - Undistributed profits per share rose by 11.82% from 2.03 yuan in 2023 to 2.27 yuan in 2024 [1] Shareholder Structure - The top ten unrestricted shareholders hold a total of 34.8996 million shares, accounting for 19.7% of the circulating shares, a decrease of 0.9947 million shares from the previous period [1] - New entrants among the top shareholders include Zhu Haigang with 2.20 million shares, Morgan Stanley & Co. International PLC with 1.21 million shares, and Wu Jiying with 0.7369 million shares [2] - Notable exits from the top shareholders include Chen Xue, Mu Taiping, and China Science and Technology Industry Investment Management Co., Ltd. [2] Dividend Distribution - The company announced a dividend distribution plan of 1 yuan per share (including tax) [3]

青岛酷特智能股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 2024 年度内，公司未召开独立董事专门会议。 本人作为青岛酷特智能股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年度 尽职尽责，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律、 法规、规范性文件以及《青岛酷特智能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独 立董事工作制度》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进 行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的 作用。努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。根据《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关要求，现将 2024 年 度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 本人中国籍，无境外永久居留权，1983 年出生，毕业于中国海洋大学，博士研究生， 2011 年-2017 年在中国海洋大学管理学院担任讲师，2018 年-2022 年在中国海洋大学管理 学院担任副教授，2022 年在中国海洋大学管理学院担任副教授、管理 ...

青岛酷特智能股份有限公司 对外担保管理制度 青岛酷特智能股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强青岛酷特智能股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理， 规范公司对外担保行为，维护投资者利益，控制公司对外担保风险，根据《中华人民共 和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范 性文件以及《青岛酷特智能股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所 负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的 行为。担保形式包括保证、抵押和质押。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保 总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外 担保总额之和。 公司控股子公司的对外担保，比照本制度执行。公司控股子公司在对外担保事项递 交其董事会或股东会审议之前，应提前 5 个工作日向公司进行书面申报，并在其 ...

青岛酷特智能股份有限公司 内部审计制度 青岛酷特智能股份有限公司 内部审计制度 第一条 为规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，依据《中华人 民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律法规及《青岛酷特智能股份有限公司章程》 的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或内审人员，对其内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 公司各内部机构、各子公司、各控股子公司、具有重大影响的参股 公司应当配合内部审计机构依法履行职责，不得妨碍内部审计机构的工作。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 内部审计机构应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于财务部门的 1 青岛酷特智能股份有限公司 内部审计制度 领导之下，或者与财务部门合署办公 ...

青岛酷特智能股份有限公司 公司章程 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 股份 5 | | 第一节 股份发行 5 | | 第二节 股份增减和回购 6 | | 第三节 股份转让 7 | | 第四章 股东和股东会 8 | | 第一节 股东的一般规定 8 | | 第二节 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 股东会的一般规定 12 | | 第四节 股东会的召集 16 | | 第五节 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 股东会的召开 19 | | 第七节 股东会的表决和决议 22 | | 第五章 董事和董事会 27 | | 第一节 董事的一般规定 27 | | 第二节 董事会 30 | | 第三节 独立董事 35 | | 第四节 董事会专门委员会 38 | | 第六章 高级管理人员 40 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 财务会计制度 42 | | 第二节内部审计 45 | | 第三节 会计师事务所的聘任 46 | | --- | | 第八章 通知和公告 46 | | 第一节 通知 46 | | 第二节 公告 47 | ...

青岛酷特智能股份有限公司 审计委员会工作制度 青岛酷特智能股份有限公司 审计委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善青岛酷特智能股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 加强公司的财务管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件及《青岛 酷特智能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会设立的专门工作 机构，主要负责公司内部、外部审计沟通和监督，行使《公司法》规定的监事会的职 权，对董事会负责并报告工作。 第三条 审计委员会依据《公司章程》和本工作制度的规定独立履行职权，不受 公司任何其他部门和个人的非法干预。 第四条 审计委员会成员由三名公司董事组成，审计委员会成员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应过半数，且独立董事中至少有一名符 合有关规定的会计专业人士。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三分之一以上 （含三分之一）提名，并 ...

各位股东及股东代表： 本人作为青岛酷特智能股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任职期间尽 职尽责，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律、 法规、规范性文件以及《青岛酷特智能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独 立董事工作制度》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进 行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用。努力维护公司 整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关要求，现将 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 5 月 17 日本人任职期间履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 本人中国籍，无境外永久居留权，1962 年出生，毕业于青岛海洋大学，研究生，1986 年 -1995 年在青岛海洋大学计算中心任副高教授，1996 年-2021 年在中国海洋大学信息科学与 工程学院信息工程中心任主任、三岗教授，2021 年 4 月至今在中国海洋大学信息科学与工 程学部任三岗教授，2017 年-2023 年在青 ...