董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的 其他高级管理人员担任。 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 胜蓝科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 本细则依据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）及其他有关法律、法规规定和《胜蓝科技股份有限公司章程》（以 下称"《公司章程》"）、《胜蓝科技股份有限公司董事会议事规则》而制定。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 董事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公 司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得证券交易所颁发的董事会秘书 资格证书。 （1）《公司法》、《公司章程》规定不得担任公司的董事、高级管理人员的 ...

胜蓝科技股份有限公司 内幕信息管理制度 第一章 总则 第一条 为规范胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息登 记管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》和《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的登记管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。证 券事务部是公司内幕信息登记备案的日常办事机构。 第二章 内幕信息及其范围 第三条 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重 大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定、公司选定 的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。 内幕信息包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵 ...

胜蓝科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保护胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）和股东的权 益，规范董事的行为，理顺公司管理体制，明晰董事会的职责权限，建立规范化 的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策科学、高效、有序地进行，依 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及有关法律、行政法规、部门规章和《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）等相关规定，制定《胜蓝科技股份有限公司董事会议事规则》（以 下简称"本规则"）。 第二条 董事会是公司的经营决策中心，对股东会负责，行使法律法规以及 公司章程规定的职权。 第三条 董事会对股东会负责。作为董事，在其自身的利益与公司和股东的 利益相冲突时，应当以维护公司和股东的最大利益为行为准则。 第四条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的召集、召开、议事 及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董 事 第五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （1）无民事行为能力或者限制民事行为能力； ...

胜蓝科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为健全和规范胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露的工作程序，提高信息披露工作质量，维护公司和投资者的合法权益，根据 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性 文件及《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，特制定本管理办法。 第三条 公司的信息披露义务人为公司全体董事、高级管理人员和各部门的 主要负责人；持有公司5%以上股份的股东和公司的关联人（包括关联法人、关 联自然人和潜在关联人）同时负有信息披露的义务。 公司信息披露的义务人严格遵守国家有关法律、法规和本管理制度的规 定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第四条 信息披露是公司的持续责任，本公司应该忠实诚信履行持续信息披 露的义务。 第五条 公司信息披露要体现公开、公正和公平对待所有股东的原则。公司 发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以 同时获悉同样的信息；不得 ...

胜蓝科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）子公司的管理，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章以及《公司章 程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司为公司全资子公司或控股子公司，即公司依法设 立的、具有独立法人资格的公司，具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有50%以上股权/ 股份的公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权/股份 比例低于50%，但能够决定其执行董事或董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权/股份 比例低于50%，但通过协议或其他安排能够实际控制的企业。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司可根据对子公司持有的 股权份额，通过向子公司委派董事、监事（如有）及推荐高级管理人员和日常 监管两条途径 ...

胜蓝科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资 行为降低对外投资风险，提高对外投资收益，保证资产的有效监管、安全运营 和保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（下称"《上市规则》"）等法律、法规及《胜蓝科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其子公司。本制度所称子公司是指全资子公 司、控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。 第三条 公司证券事务部是对外投资的归口管理部门。 第二章 对外投资管理方式 第四条 本制度中所称对外投资是指公司以现金、实物、有价证券、各种有 形资产、无形资产及其他资产（以下简称"各种资产"）等对外进行的、涉及公 司资产发生产权关系变动的并以取得收益为目的的投资行为。 （三）组合投资优化原则：以公司的战略方针和长远规划为依据，综合考 虑产业的主导方向及产业的结构平衡，以实现投资组合的最优化。 第五条 公司对外投资的主要方式为： （一）与其他经济组织或自然人成立具有法 ...

第二条 公司在审查批准关联交易时，应当遵循以下原则： 胜蓝科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范胜蓝科技股份有限公司（下称"公司"）的关联交易，保证 公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性；同时，为了保证 公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，保障公司和全体股东的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业 会计准则第 36 号-关联方披露》等法律、法规、规范性文件及《胜蓝科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 （一） 应当尽量避免或减少关联交易； （二） 应遵循"公平、公正、公开、等价有偿及应不偏离市场独立第三方的 价格或收费的标准"的原则； （三） 公司关联交易应当签订书面合同/协议，签订关联交易书面合同/协 议必须取得公司有权机构的批准与授权； （四） 必须履行关联董事和关联股东回避表决的原则； （五） 涉及较大额的关联交易时，公司应当聘请独立财务顾问或专业评估 机构发表专项意见和报告，并作为决策依据； （六） 根据公司章程及有关制度，对应由公司独立董事发表专项独立意见 的关联交易， ...

胜蓝科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2025 年 7 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | 第三章 | 职责权限 2 | | 第四章 | 决策程序 2 | | 第五章 | 议事规则 3 | | 第六章 | 附则 4 | 胜蓝科技股份有限公司 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 三至第五条规定补足委员人数。 第六条 公司证券部为提名委员会的日常工作机构，负责筹备会议和准备会议相 关资料等工作。 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 7 月 3 日第三届董事会第二十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理人员 的产生，优化董事会成员组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》、《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司设立董事 ...

胜蓝科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使用 和管理，提高募集资金使用效率，切实保护股东的合法权益，依照《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》等法律法规和《胜蓝科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司 或公司控制的其他企业实施的，实施募投项目的子公司或其他企业应遵守本办 法。 第四条 公司进行再融资，应遵循有效的投资决策程序，并将投资项目和资 金筹集、资金使用计划的再融资方案提交股东会审议。 (一) 公司在选定投资项目 ...

胜蓝科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事议 事程序，确保独立董事的工作效率和科学决策，促进公司规范运作，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受侵害，现根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》以及《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及 公司主要股东不存在可能妨碍其独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，按照相关法 律法规、《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等的要求，认真履行职 责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当 独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位和个人的影响。并确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确保 有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第二章 ...