胜蓝科技股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为充分发挥期货套期保值功能，规范胜蓝科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的期货套期保值业务，有效控制和防范期货套期保值风险，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司进行期货套期保值业务以规避生产经营使用的主要原材料价格波 动所产生的风险为目的。公司根据销售和生产采购计划，进行期货套期保值交易 （以下简称"期货交易"），以抵消现货市场交易中存在的价格波动风险，稳定采 购成本，保障公司业务稳步发展。公司期货套期保值业务仅限于与公司现有生产 经营相关的期货品种。 第三条 本制度同时适用于公司全资子公司及控股子公司（以下统称"子公 司"）。子公司进行期货套期保值业务，视同公司进行期货套期保值业务，适用 本制度。子公司的期货套期保值业务由公司进行统一管理。 第四条 公司从事期货套期保值业务， 应遵循以下原则： 1、公司从事期货套期保值业务，目的是规避主要原材料价格波动风险，不 得进行投机和套 ...

胜蓝科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为规范胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管 理》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是 指登记在其名下的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，还包括记在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 当知悉《公司法》、《证券法》等法律、 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 胜蓝科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2025 年 7 月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 2 | | 第三章 | 职责权限 2 | | 第四章 | 决策程序 3 | | 第五章 | 议事规则 4 | | 第六章 | 附则 6 | 胜蓝科技股份有限公司 （2025 年 7 月 3 日第三届董事会第二十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事（非 独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《胜蓝科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会薪 酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准 并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项 向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权 ...

胜蓝科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范胜蓝科技股份有限公司（下称"公 司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，促进公 司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《胜蓝科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为他人提供的保证、 抵押、质押或者其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保必须遵守有关法律、法规、规范性文件以及公司章程和 本制度的规定，并严格控制对外担保产生的债务风险。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何人 无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带赔偿责任。 第六条 公司控股 ...

独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东及利益相关者 的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件以及《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《独立 董事工作制度》等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东不存在可能妨碍其独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，按照相关法律 法规、《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立 履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位和个人的影响。并确保有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会 ...

胜蓝科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项内部 报告工作，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、 准确、完整地披露信息，切实维护公司和广大投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律、法规的规定， 以及《公司章程》等公司治理制度的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的单位、部门和人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、董事 会秘书、董事长进行报告，确保董事会秘书第一时间获悉公司重大信息的制度。 董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司全资、控股子 公司及参股公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、真实、准确、完整地 进行回复，并根据要求提供相关资料 ...

胜蓝科技股份有限公司 投资者关系管理办法 第一条 为加强胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜 在投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司与投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《胜蓝科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际 情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创 ...

胜蓝科技股份有限公司 章 程 二〇二五年七月 | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 6 | | 第一节 | | 股东的一般规定 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 8 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | | 股东会的召集 12 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 13 | | 第六节 | | 股东会的召开 14 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 | 19 | | 第一节 | | 董 事 19 | | 第二节 | | 董事会 22 | | 第三节 | | 独立董事 26 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 29 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 | ...

胜蓝科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会（以下简 称"股东会"）的职责权限，保证公司股东会规范运作，维护股东的合法权益，确保股 东平等有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《上市公司股东会规则》、《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章，制定本规则。 第二条 本规则是对公司、公司股东、董事和高级管理人员具有法律约束力的规范 性文件。 第三条 公司的股东为《公司章程》规定的依法持有本公司股份的法人或自然人。公 司股东依照《公司章程》的有关规定享有资产收益、重大决策和选择管理者的权利，并 依照《公司章程》的有关规定承担义务。合法有效持有公司股份的股东均有权出席股东 会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项权利。 第四条 股东会为本公司的权力机构，应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围 内行使职权。 第五条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章 ...

胜蓝科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2025 年 7 月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | 第三章 | 职责权限 2 | | 第四章 | 决策程序 4 | | 第五章 | 议事规则 4 | | 第六章 | 附则 6 | 胜蓝科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 7 月 3 日第三届董事会第二十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为强化胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能，健 全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《胜蓝科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会审 计委员会，并制定本工作细则。 第三章 职责权限 第九条 审计委员会的主要职责权限： 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，协助董事会开展相关 工作，向董事会报告工作并对董事会负责，以及与内外部审计的独立沟通、监督 和核查 ...