北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》 等规章制度的要求，本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席 董事会、股东大会，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况及董事会、高级 管理人员履行职责情况等进行监督，在维护公司利益、股东合法权益、改善公司 治理结构等工作中，发挥了应有的作用。现将 2023 年度监事会工作情况报告如 下： 一、监事会会议召开情况 公司监事会由 3 名监事组成，其中包括：2 名监事和 1 名职工代表监事。本 年度共召开 5 次监事会会议，会议的召集、召开、表决程序、决议内容均符合法 律法规和《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下： | 序号 | 会议名称 | 召开时间 | 议题 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第 三 届 监 | 2023 | 年 | 1 | 月 | ...

2、本次董事会于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室召开，以现场结合通讯表 决方式进行(其中董事赵会兵、李晓东以通讯表决方式参加会议)。 3、本次董事会应出席董事 12 名，实际出席董事 12 名。 证券代码：300851 证券简称：交大思诺 公告编号：2024-008 北京交大思诺科技股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、北京交大思诺科技股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会第十 九次会议通知于 2024 年 4 月 12 日通过电子邮件、书面通知等形式送达全体董事， 同时列明了会议的召开时间、内容和方式。 表决结果：同意票 12 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 4、本次董事会由董事长李伟先生召集和主持，公司监事和高级管理人员列 席了本次董事会。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《北京交大思诺科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董 ...

证券代码：300851 证券简称： 交大思诺 公告编号：2024-021 北京交大思诺科技股份有限公司 关于选举第四届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 附件： 鉴于北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任 期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范 性文件及《北京交大思诺科技股份有限公司章程》的有关规定，进行监事会换届 选举。 公司于 2024 年 4 月 22 日召开职工代表大会，经与会代表讨论，一致同意选 举高珊女士担任公司第四届监事会职工代表监事（简历详见附件）。高珊女士将 与公司 2023 年年度股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第四 届监事会，任期至第四届监事会届满。 特此公告。 北京交大思诺科技股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 25 日 第四届监事会职工代表监事简历 高珊女士：1981 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2003 年 10 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 管理层的有效监督，完善北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《北京交大思诺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构。主要职责是依据 《公司章程》的规定对公司内部控制、财务信息和内部审计等进行监督、检查和 评价等。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，独立董事应当在委员会成员中占多数。 审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验, 且委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人（主任委员）一名，由独 ...

董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的产生程序，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《北京交大思诺科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提 名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第三条 本细则所称高级管理人员是指《公司章程》规定的高级管理人员。 第二章 机构和人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设召集人（主任委员）一名，由独立董事担任，负责主 持委员会工作，召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 北京交大思诺科技股份有限公司 1 第九条 提名委员会的主要职责权限： （一）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议； （二） ...

国信证券股份有限公司 关于北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：交大思诺 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吴风来 | 联系电话：010-88005396 | | 保荐代表人姓名：赵刚 | 联系电话：021-60933127 | 一、保荐工作概述 2 | 11.其他（包括经营环境、业务发展、 | | | | --- | --- | --- | | 财务状况、管理状况、核心技术等方面 | 无 | 不适用 | | 的重大变化情况） | | | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 发行人及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原 因及解决措施 | | --- | --- | --- | | 1.股份流通限制及自愿锁定承诺 | 是 | 不适用 | | 2.关于稳定股价的相关承诺 | 是 | 不适用 | | 3.依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 | 是 | 不适用 | | 4.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 | | 5.股东持股意向及减持意向承诺 | 是 | 不适用 | | 6.利润分配承诺 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》及《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关要求（以下简称"企 业内部控制规范体系"），结合北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建 立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导内部控制的日常运行。公司董 事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 ...

独立董事年报工作制度 北京交大思诺科技股份有限公司 第一条 为完善北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，加强公司内部控制建设，进一步夯实年度报告（以下简称"年报"）信息 披露工作的基础，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，维护中 小投资者的利益，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司信息披露管理 办法》以及《北京交大思诺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 等有关规定，结合公司年报编制和披露工作的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 独立董事需要及时听取公司管理层关于公司本年度生产经营、规范 运作及财务方面的情况和投融资活动等重大事项进展情况的汇报，并尽量亲自参 与有关重大项目的实地考察。 第四条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关业 务资格,以及为公司提供年报审计的注册会计师(以下简称"年审会计师")的从 业资格进行核查。 第五条 在年审会计师事务所进场审计前，独立董事应当和会计师就会计师 事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《北京 交大思诺科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定 本制度。 第二条 独立董事专门会议是指公司应当定期或不定期召开全部由独立董事 参加的会议。独立董事专门会议对所议事项进行独立研讨，应当从合法合规性、 可能存在的风险以及对公司和中小股东权益的影响进行思考判断，并且形成讨论 意见。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 证券代码：300851 证券简称：交大思诺 公告编号：2024-018 关于调整董事会席位并修订《公司章程》及修订、制定公司部分 治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23日召 开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关 于修订与制定公司部分治理制度的议案》，现将具体情况公告如下： 一、调整公司董事会成员人数 为进一步提高公司董事会的科学决策能力和水平，优化公司治理，公司拟将 董事会成员人数由12名减少至6名，其中非独立董事人数4名，独立董事人数2名。 二、制度修订依据及列表 为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，根据《公司法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、 规范性文件的相关规定，并结合公司实际情况，公司董事会同意修订《公司章程》， 并修订、制定公司部分治理制度，同时提请股东大会授权 ...