目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 三、执业资质证书……………………………………………………第 4—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1-414 号 北京交大思诺科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称交大思诺 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的交大思诺公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供交大思诺公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为交大思诺公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解交大思诺公司 2023 年度非经营性资金占用 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 关联交易管理和决策制度 第一章 总则 第一条 为保证北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等有关法律、法规、规范性文件及《北京交大思诺科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； （三）由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董 事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其 他组织； 第二章 关联方和关联关系 （四）持有公司 5%以上股份的法人或一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特 ...

北京市天元律师事务所 关于北京交大思诺科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 1 | 释 | 义 | 3 | | --- | --- | --- | | 声 | 明 | 5 | | 正 | 文 | 6 | | 一、本次部分限制性股票作废事项的批准与授权 | | 6 | | 二、本次部分限制性股票作废事项的具体情况 | | 7 | | 三、本次部分限制性股票作废事项的信息披露 | | 8 | | 四、结论意见 | | 9 | 释 义 3 在本法律意见内，除非上下文文义另有所指，下列词语具有下述含义： 公司 指 北京交大思诺科技股份有限公司 《激励计划》 指 《北京交大思诺科技股份有限公司 2021 年限制性股 票激励计划（草案修订稿）》 本所 指 北京市天元律师事务所 天健 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 本法律意见 指 《北京市天元律师事务所关于北京交大思诺科技股 份有限公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性 股票作废事项的法律意见》 《公司法》 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度审计报告（合并） | | | | | | | 二、财务报表……………………………………………………… 7—14 | 第 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 | 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—91 | | | 页 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300851 证券简称：交大思诺 公告编号：2024-016 北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23日召 开了第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，现将相关事项公告如 下： 一、公司2021年限制性股票激励计划已履行的程序 1、2021年1月14日，公司召开了第二届董事会第十八次会议，审议并通过了 《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公 司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股 东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立 董事对相关事项进行了审议并发表了明确同意的独立意见，律师出具了相应的法 律意见。 同日，公司召开了第二届监事会第十四次会议，审议并通过了《关于公司 <2021年限制性股票激励计划（草案）>及 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人李晓东，作为北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规及 《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度， 忠实地履行独立董事职责和义务，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的各项权 利，积极参加 2023 年的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发 表了独立意见，切实维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履 职情况作报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 李晓东：男，1971 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于东 北师范大学，本科学历，律师。1994 年 7 月至 1999 年 6 月在北京理工大学附属 中学担任教师；1999 年 7 月至 2003 年 4 月在北京市公元律师事务所担任律师； 2003 年 5 月至 2005 年 6 月在北京汉龙律师事务所担任律师；2005 年 7 月至今， 就职于北京市众鑫律师事务所，历任律师、合伙人律师；2017 年 4 月 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》和《董 事会议事规则》等有关规定的要求，规范运作，科学决策，严格履行股东大会赋 予的各项职能，认真贯彻股东大会的各项决议。全体董事恪尽职守、勤勉尽责， 切实保障了公司持续健康发展。现将 2023 年度董事会工作情况报告如下： 一、2023 年度公司治理情况 （一）2023 年度董事会工作情况 2023 年度，公司董事会严格按照相关法律法规和《公司章程》等有关规定， 召集、召开董事会会议，对公司各类重大事项进行审议和决策。全年共召开 5 次董事会会议，所有会议召开都能按照程序及规定进行，所有会议的决议都合法 有效，会议具体情况如下： | 序号 | | 召开日期 | | 会议届次 | 审议内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023 | 年 | 1 | 第三届董事 | 1、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》 | | | 月 13 | 日 | | 会第 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人毕克，作为北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规及《公 司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，忠 实地履行独立董事职责和义务，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的各项权利， 积极参加 2023 年的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表了 独立意见，切实维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履职情 况作报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 毕克：男，1973 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于首都 经贸大学，本科学历。1995 年 7 月至 2000 年 6 月就职于北京龙洲会计师事务所， 历任审计员、项目经理、部门经理、合伙人；2000 年 7 月至 2005 年 9 月就职于 北京鼎新立会计师事务所有限责任公司，担任部门经理；2005 年 10 月至今就职 于安衡（北京）会计师事务所有限责任公司，担任法定代表人、董事长、总经理； 2018 年 10 ...

二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 三、执业资质证书 …………………………………………… 第 10—13 页 目 录 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕1-415 号 北京交大思诺科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称交大思诺公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，交大思诺公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳 证券交易所上市公司自 ...

独立董事提名人声明与承诺 证券代码：300851 证券简称：交大思诺 公告编号：2024-024 北京交大思诺科技股份有限公司 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 提名人北京交大思诺科技股份有限公司董事会现就提名王琰为北京交大 思诺科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为北京交大思诺科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人。本次提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、 全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过北京交大思诺科技股份有限公司第四届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者可能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________ ...