青岛冠中生态股份有限公司 内部控制制度 青岛冠中生态股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《青岛冠中生态股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、高级管理人员以及其他 有关人员实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制订和有效执行负责。 第二章 内部控制的基本内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合 因素，包括公司组织 ...

证券代码：300948 证券简称：冠中生态 公告编号：2025-046 债券代码：123207 债券简称：冠中转债 青岛冠中生态股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 | | | 根据《青岛冠中生态股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》，本次募集资金扣除发行费用后，用于以下募投项目： 注：公司于2024年11月11日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会 第十七次会议，并于2024年12月3日召开2024年第三次临时股东大会及"冠中转债" 2024年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于部分募投项目终止并将剩余募集 单位：人民币万元 序号 项目名称 项目投资 总额 拟投入募集 资金 募集资金 净额 1 工程项目建设 51,965.83 28,000.00 28,000.00 1.1 建水县历史遗留矿山生态修复项 目勘查设计施工总承包 22,326.39 14,000.00 14,000.00 1.2 高青县城乡绿道网项目 20,961.91 10,000.00 10,000.00 1.3 淄博四宝山区域生态建设综合治 理项目—水体生态修复项目 5,400.18 3,00 ...

| 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 | | --- | | 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 青岛冠中生态股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商备案登记的公告 青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年6月20日 召开公司第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章 程>并办理工商备案登记的议案》。现将具体情况公告如下： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关 规定,为进一步完善公司治理结构，更好地促进规范运作，结合公司实际 情况，不再设置监事会，由董事会审计委员会履行监事会职责，废止 《监事会议事规则》，并拟对《公司章程》相关条款进行相应修订。具 体修订内容对照如下： | 修订前 | 修订后 | 修订 | | --- | --- | --- | | 类型 | | | | 1、全文相关条款中所述"股东大会"修订为"股东会"，若相关条款仅涉及前述 | | | | 修订，不再逐条列示。 | | | ...

青岛冠中生态股份有限公司 第四届董事会提名委员会 2、独立董事候选人吕航先生、吴大刚先生、鞠波先生的任职资 格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职要求， 候选人不存在《公司法》《管理办法》《创业板上市公司规范运作》 等法律法规和《公司章程》中规定的不得担任董事、独立董事的情 形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，不 存在重大失信等不良记录，也未曾受到中国证监会和证券交易场所 的处罚和惩戒，具备担任上市公司独立董事的履职能力。 综上所述，我们一致同意提名吕航先生、吴大刚先生、鞠波先生 为公司第五届董事会独立董事候选人，并同意提交公司董事会进行 审议。 提名委员会成员：吴大刚、李春林、许剑平、吕航、李旭修 二〇二五年六月二十日 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）的 规定，并参照《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理 办法》"），我们作为青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公 司"）的第四届董事会提名委 ...

证券代码：300948 证券简称：冠中生态 公告编号：2025-053 债券代码：123207 债券简称：冠中转债 青岛冠中生态股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 现就提名吴大刚为公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人已书面同意作为公司第五届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况 后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过公司董事会提名委员会资格审查，提名人 与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条 等规定不得担任公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：_______________________ ...

证券代码：300948 证券简称：冠中生态 公告编号：2025-055 债券代码：123207 债券简称：冠中转债 青岛冠中生态股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人鞠波作为青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人公司董事 会提名为公司第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本 人与公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过公司董事会提名委员会资格审查，提名人与本 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ...

证券代码：300948 证券简称：冠中生态 公告编号：2025-056 债券代码：123207 债券简称：冠中转债 青岛冠中生态股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人吴大刚作为青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人公司董事 会提名为公司第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本 人与公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过公司董事会提名委员会资格审查，提名人与本 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ...

证券代码：300948 证券简称：冠中生态 公告编号：2025-047 债券代码：123207 债券简称：冠中转债 青岛冠中生态股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任 期已届满，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司董事 会按照相关法律程序进行董事会换届选举。 青岛冠中生态股份有限公司 董事会 2025年6月23日 附件 公司于2025年6月20日召开第四届董事会第二十四次会议，审议通 过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人 的议案》和《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候 选人的议案》，公司第五届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名， 独立董事3名，非独立董事中包括1名职工代表董事。经公司董事会提名 委员会进行资格审查，董事会同意提名李春林先生、许剑平女士、高军 先生、张方 ...

证券代码：300948 证券简称：冠中生态 公告编号：2025-054 债券代码：123207 债券简称：冠中转债 青岛冠中生态股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人吕航作为青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人公司董事会 提名为公司第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与 公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过公司董事会提名委员会资格审查，提名人与本人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定 不得担任公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ...

证券代码：300948 证券简称：冠中生态 公告编号：2025-052 债券代码：123207 债券简称：冠中转债 青岛冠中生态股份有限公司 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □否 独立董事提名人声明与承诺 提名人青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"）董事会现就 提名鞠波为公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： ...