法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 宁波震裕科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： | 本所 | 浙江天册律师事务所 | | --- | --- | | 公司/震裕科技 | 宁波震裕科技股份有限公司 | | 本次股权激励计划/本激励计划/ | 宁波震裕科技股份有限公司 年限制性股票 2024 | | 激励计划 | 激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 《宁波震裕科技股份有限公司 年限制性股票 2024 | | | 激励计划（草案）》 | | 《考核管理办法》 | 《宁波震裕科技股份有限公司 2024 年限制性股票 | | | 激励计划实施考核管理办法》 | | 《证券法》 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《公司法》 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《管理办法》 | 《上市公司股权激励管理办法》 | | 《上市规则》 | 《深圳证券交易所创业板股票上市 ...

宁波震裕科技股份有限公司 独立董事关于 2024 年限制性股票激励计划 公开征集委托投票权的报告书 2、征集人对所有表决事项的表决意见：同意； 3、征集人独立董事贝洪俊未持有公司股份。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《宁 波震裕科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，宁 波震裕科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事贝洪俊受其他独立董事 的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 7 月 16 日召开的 2024 年度第三次临时 股东大会审议的限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人贝洪俊作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托，就本公司拟召开的 2024 年度第三次临时股东大会的限制性股票激励计划相 关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本征集报告书不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 ...

| 证券代码：300953 | 证券简称：震裕科技 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123228 | 债券简称：震裕转债 | | 宁波震裕科技股份有限公司 第四届董事会第三十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成以下决议： 1、审议通过了《关于全资子公司对外投资暨关联交易的议案》 公司全资子公司苏州范斯特机械科技有限公司（下面简称"苏州范斯特"）拟 与海南马丁马克创业投资有限公司（下面简称"海南马丁马克"）共同投资设立合 资公司嘉兴马丁马克新材料科技有限公司（暂定名，以下简称"目标公司"，具 体以工商核准为准），目标公司主要从事电机铁芯的厌氧胶和促进剂业务，目标 公司计划总投资金额约 2,500 万元人民币，其中苏州范斯特拟投资人民币 1,500 万元，海南马丁马克拟投资人民币 1,000 万元，投资方式包括但不限于向目标公 司出资等。 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.c ...

2023 年宁波震裕科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 定期跟踪评级报告 分析师： 评级总监： 联系电话： (021) 63501349 联系地址：上海市黄浦区汉口路 398 号华盛大厦 14 层 公司网站：www.shxsj.com 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 Shanghai Brilliance Credit Rating & Investors Service Co., Ltd. 声明 除因本次评级事项使本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构、评级人员与评级对象不存在任何影响 评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级人员履行了调查和诚信义务，所出具的评级报告遵循了真实、客观、公正的原则。 本报告的评级结论是本评级机构依据合理的内部信用评级标准和程序做出的独立判断，未因评级对象和其他任 何组织或个人的不当影响改变评级意见。 未经本评级机构书面同意，本报告、评级观点和评级结论不得用于其他债券的发行等证券业务活动。本评级机构 对本报告的未授权使用、超越授权使用和不当使用行为所造成的一切后果均不承担任何责任。 本次跟踪评级依据评级对象及其相关方提供或已经正式对外公布 ...

| 证券代码：300953 | 证券简称：震裕科技 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123228 | 债券简称：震裕转债 | | 关于回购股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波震裕科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开第四 届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于股份回购方案的议案》。公司拟使用 自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票， 用于实施员工持股计划或者股权激励。公司用于回购的资金总额不低于人民币 6,000 万元（含），且不超过人民币 12,000 万元（含），回购价格不超过人民币 50 元/股（含），本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起 十二个月内。具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 6 日和 2024 年 2 月 20 日在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于股份回购方案的公告》（公告 编号：2024-006）、《回购报告 ...

| 证券代码：300953 | 证券简称：震裕科技 | 公告编号：2024-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123228 | 债券简称：震裕转债 | | 宁波震裕科技股份有限公司 关于全资子公司收到《定点通知函》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、《定点通知函》（以下简称"本通知函"）的生效条件：本通知函自盖章 之日起生效。 2、本通知函的重大风险及重大不确定性： （1）本通知函为双方基于合作意愿而达成的约定，不构成强制的法律约束， 后续的合作内容包括具体合作方式、合作进度、实施内容等事项均尚待进一步协商、 落实，存在不确定性，具体合作项目及其权利义务须另行商洽并经双方有权机构审 核后以另行签署的合同或订单为准。 （2）整个项目的实施周期比较长，过程中会受到政策、市场、合同履行等诸 多风险因素影响。公司实际销售金额将与汽车实际产量等因素直接相关，而汽车市 场整体情况、国家宏观经济形势等因素均可能对客户的生产计划和采购需求构成 影响，进而为供货量带来不确定性影响。 3、本通知函的履行对上市公司 ...

| 证券代码：300953 | 证券简称：震裕科技 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123228 | 债券简称：震裕转债 | | 宁波震裕科技股份有限公司 关于震裕转债恢复转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、债券代码：123228 债券简称：震裕转债 2、转股起止日期：自 2024 年 4 月 26 日至 2029 年 10 月 19 日止（如遇法定 节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息） 根据相关规定，"震裕转债"将于 2023 年年度权益分派股权登记日后的第一 个交易日即 2024 年 5 月 28 日起恢复转股。敬请"震裕转债"债券持有人留意。 特此公告。 宁波震裕科技股份有限公司董事会 2024 年 5 月 27 日 3、暂停转股日期：2024 年 5 月 17 日至 2024 年 5 月 27 日 4、恢复转股日期：2024 年 5 月 28 日 宁波震裕科技股份有限公司（以下简称"公司"）因实施 2023 年年度 ...

| 证券代码：300953 | 证券简称：震裕科技 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123228 | 债券简称：震裕转债 | | 关于震裕转债转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、可转债基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波震裕科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1995 号）同意注册， 公司于 2023 年 10 月 20 日向不特定对象发行了 1,195.00 万张可转换公司债券， 每张面值为人民币 100 元，按面值发行，发行总额为人民币 119,500.00 万元， 期限 6 年。经深交所同意，公司可转债于 2023 年 11 月 9 日起在深交所挂牌交易， 债券简称"震裕转债"，债券代码"123228"。根据《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》及《宁波震裕科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公 司债券募集说明书》的规定，公司发行的"震裕转债"自 2024 年 4 月 26 日起可 转 ...

| 证券代码：300953 | 证券简称：震裕科技 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123228 | 债券简称：震裕转债 | | 一、回购方案概述 宁波震裕科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开第 四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于股份回购方案的议案》。公司拟使 用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股 票，用于实施员工持股计划或者股权激励。公司用于回购的资金总额不低于人民币 6,000 万元（含），且不超过人民币 12,000 万元（含），回购价格不超过人民币 50 元/股（含），本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日 起十二个月内。具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 6 日和 2024 年 2 月 20 日在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于股份回购方案的公告》（公 告编号：2024-006）、《回购报告书》（公告编号：2024-008）。 二、2023 年年度权益分派实施情况 公司 2023 年年度权益分 ...

| 证券代码：300953 | 证券简称：震裕科技 公告编号：2024-054 | | --- | --- | | 债券代码：123228 | 债券简称：震裕转债 | 宁波震裕科技股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购 股份》等相关规定，宁波震裕科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）回 购专用证券账户持有的公司股份 2,178,425 股不参与本次权益分派。本次权益分派 将以现有总股本剔除已回购股份 2,178,425 股后的 100,605,340 股为基数，向全体 股东每 10 股派发现金股利 0.439996 元（含税），实际派发现金股利 4,426,594.72 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。 2、本次权益分派实施后计算除权除息价格时，公司按照当前总股本（含公司 回购专户已回购的股份）折算的每 10 股现金红利（含税）=现金分红总额/当前总 股本（含回购股份）*10=4,426,594. ...