上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人 徐州浩通新材料科技股份有限公司董事会 现就提名 郭楚文 为 徐州浩通新 材料科技 股份有限公司第 7 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意作为 徐州浩通新材料科技 股份有限公司第 7 届董事会独立董事候选人。本次 提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 徐州浩通新材料科技 股份有限公司第 6 届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符 ...

2 证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-017 徐州浩通新材料科技股份有限公司 修订《公司章程》及公司部分治理制度 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开 第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十五次会议审议通过了《修订<公司章 程>及公司部分治理制度》的议案，现将具体事项公告如下： 一、修订《公司章程》 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及《上市公司章程指引》 等相关法律法规，结合公司的实际情况，拟对公司《章程》中的相关内容进行修订。 主要修订情况具体如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第八条 经依法工商登记，公司的经营范围为： | 第八条 公司经营范围： | | 新材料技术开发；综合回收、再生利用二次资 | 许可项目：报废机动车回收；报废机动车拆 | | 源中的金、银、铼、铂族稀贵金属、有色金属 | 解；危险废物经营；废 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—5 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 6—13 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | | 第 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕4381 号 徐州浩通新材料 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 郭楚文 作为 徐州浩通新材料科技 股份有限公司第 7 届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 徐州浩通新材料科技股 份有限公司董事会 提名为 徐州浩通新材料科技 股份有限公司（以下简 称该公司）第 7 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与 该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候 选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 徐州浩通新材料科技 股份有限公司第 6 届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：______________________________ 四 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 调整2023年第二类限制性股票激励计划授予价格及作废 部分限制性股票的公告 证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-022 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第 六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十五次会议，审议通过《调整2023年第二 类限制性股票激励计划授予价格及作废部分限制性股票》的议案，具体情况如下： 一、2023年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2023年4月26日，公司召开第六届董事会第十一次会议审议通过《2023年限制 性股票激励计划（草案）及其摘要》、《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办 法》、《提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜》等议案。 关联董事已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规 和规范性文件以及公司章程的有关规定回避表决。独立董事就本激励计划是否有利于 公司的持续发展及不存在损害公司及全体股东利益的情形发表了同 ...

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-014 徐州浩通新材料科技股份有限公司 第六届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十五次 会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯的方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 25 日 以电子邮箱方式发出。本次监事会应出席监事 3 人，实际出席 3 人，其中 2 名监事朱 晋先生、余志灏先生通讯参会。会议由监事会主席朱晋先生召集和主持。本次会议的 召集、召开符合相关法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议并表决，一致通过如下议案： （一）审议通过《2023年度监事会工作报告》 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度监 事会工作报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《2023年年度报告全文及摘要》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥2,527,255,577.15, a decrease of 1.63% compared to ¥2,569,261,005.52 in 2022[22]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥104,661,673.38, down 28.28% from ¥145,932,628.39 in 2022[22]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥88,267,411.88, reflecting a decline of 33.28% from ¥132,304,745.36 in 2022[22]. - The net cash flow from operating activities was -¥123,336,178.09, a significant decrease of 161.12% compared to -¥47,232,709.88 in 2022[22]. - The total assets at the end of 2023 increased by 11.54% to ¥1,893,765,116.88 from ¥1,697,861,229.13 at the end of 2022[22]. - The net assets attributable to shareholders rose by 4.32% to ¥1,445,542,725.46 at the end of 2023, compared to ¥1,385,635,831.13 at the end of 2022[22]. - The company's main business revenue for 2023 was CNY 2.53 billion, a decrease of 1.63% compared to CNY 2.57 billion in 2022, primarily due to the decline in market prices of rhodium and palladium[67]. - The gross profit margin for the company decreased to 13.94% in the precious metal recovery sector, down from 21.87% in the previous year, largely due to lower margins from rhodium and palladium products[71]. - Precious metal recovery revenue increased by 64.96% year-on-year to CNY 1.20 billion, while trading revenue decreased by 33.50% to CNY 1.19 billion[67]. - The sales volume of precious metals reached 171,823.38 kg, a significant increase of 55.77% compared to 110,307.81 kg in 2022[72]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 3 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total share capital of 113,333,234 shares as of April 25, 2024[3]. - The total cash dividend amount (including other methods) is 34,002,364.2 CNY, based on a distributable profit of 104,661,673.38 CNY[163]. - The company plans to distribute a cash dividend of 4.00 CNY per 10 shares (including tax) for the 2022 fiscal year[161]. - The total cash dividend amount (including other methods) accounts for 32.49% of the total profit distribution[164]. - The company plans to distribute a cash dividend of 3 CNY (including tax) for every 10 shares, totaling approximately 33,999,970.20 CNY based on a total share capital of 113,333,234 shares[164]. Risk Management and Governance - The company emphasizes the importance of risk management in its future development outlook, as detailed in the management discussion and analysis section[3]. - The company has committed to ensuring the accuracy and completeness of its financial reports, with all board members present for the report's approval[3]. - The company is committed to enhancing its organizational structure and governance to support its future development goals and improve its overall competitiveness and sustainability[38]. - The company has established a governance structure that includes a shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and senior management, ensuring effective checks and balances[121]. - The company maintains independent operations in terms of assets, personnel, finance, organization, and business, with no reliance on controlling shareholders[123]. - The company has a complete financial accounting system and independent financial decision-making capabilities, with no shared bank accounts with major shareholders[127]. - The company emphasizes transparency in information disclosure, adhering to regulations and ensuring equal access to information for all shareholders[122]. - The company has a zero tolerance policy for fraud, with no reported incidents among senior management[173]. Research and Development - The company is focused on technological innovation to enhance recovery capabilities and efficiency in the precious metal recycling sector[32]. - The company aims to enhance its R&D capabilities and increase investment in technology development to expand its market share in the petrochemical and fine chemical sectors while also targeting the waste automotive catalyst market[38]. - R&D investment amounted to ¥41,641,740.82 in 2023, a decrease of 29.59% from ¥59,077,905.39 in 2022, with the proportion of R&D investment to operating revenue dropping to 1.65% from 2.30%[82]. - The number of R&D personnel decreased by 19.05% from 21 in 2022 to 17 in 2023, with the proportion of R&D personnel to total staff dropping to 17.00%[82]. - The company has ongoing R&D projects aimed at improving the recovery rates of precious metals from low-grade materials, with several projects already accepted[81]. Market and Industry Position - The company operates in the precious metal materials manufacturing industry, which is supported by national policies and has a growing market due to the increasing importance of resource recycling[32]. - The company has established a strong brand effect and high customer recognition in the precious metal recovery business, particularly in the petrochemical and fine chemical sectors, with a steady increase in market share from 2020 to 2023[36]. - The annual compound growth rate of domestic waste automotive catalysts from 2020 to 2022 was 15.05%, with production volumes of 11,106 tons, 13,200 tons, and 14,700 tons respectively, indicating a strong market potential for the automotive catalyst recovery sector[37]. - The company has established long-term cooperative relationships with major clients such as Sinopec, PetroChina, and BASF, enhancing its competitive position in the market[63]. - The company is focusing on expanding its market presence through new product development and technological advancements[101]. Environmental Compliance - The company has obtained environmental permits, including hazardous waste operation permits and discharge permits, valid until December 28, 2028[178]. - The company strictly adheres to environmental standards, with emissions of particulate matter at 20 mg/Nm³ and nitrogen oxides at 180 mg/Nm³, both within regulatory limits[178]. - The company has no major environmental pollution issues and is not listed as a key pollutant discharge unit by environmental authorities[178]. - The company has implemented effective internal control measures, with no identified major or important defects in financial reporting[174]. - The company is committed to continuous improvement in environmental compliance and operational standards[178]. Employee Management - The company has a total of 123 employees, with 56 in production, 14 in sales, 25 in technology, 8 in finance, and 20 in administration[157]. - The employee education level shows that 10 have a degree above bachelor's, 55 hold a bachelor's degree, 36 have an associate degree, and 22 have education below an associate degree[157]. - The company has established a specialized training system for employees, focusing on skill enhancement and management capabilities[160]. - The company has implemented a competitive salary policy, including fixed wages, performance bonuses, and employee stock incentives[158]. - The total pre-tax remuneration for directors, supervisors, and senior management in 2023 amounted to 3.5902 million yuan[145]. Strategic Initiatives - The company aims to enhance its market coverage and reduce operational risks by expanding its investments in the waste catalyst recovery sector[58]. - The company is focusing on developing new technologies for the extraction and recovery of precious metals, which is expected to enhance operational efficiency and expand revenue channels[81]. - The company plans to leverage its existing resources to explore new market opportunities and potential acquisitions[137]. - The company is committed to innovation in new materials technology, which is expected to drive future growth[138]. - The company is actively involved in various investment and management roles across different sectors, enhancing its strategic partnerships[137].

民生证券股份有限公司 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作计划 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等规定，民生证券股份有限公司（以下简称"民 生证券"）作为徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"浩通科技"）首次 公开发行股票并在创业板上市的持续督导机构，对 2024 年度持续督导工作拟定 如下工作计划： 一、本期持续督导工作的人员组成 廖陆凯、施卫东、王一儒、俞新 二、本期持续督导方式 本期持续督导采取现场检查和非现场检查相结合的方式督导公司规范运作， 具体可采取的方式包括： （一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； （五）走访或函证上市公司重要的供应商或客户； （六）查阅公司信息披露的相关文件； （七）对公司相关人员进行年度培训； （八）检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司； （九）走访或者函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方； （十）聘请会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机 构提供专业意见； 1 （二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； （三） ...

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-020 徐州浩通新材料科技股份有限公司 徐州浩通新材料科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 职工董事简历： 索永喜先生：1985.05出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生。 曾任公司生产经理。 现任公司职工监事、生产部长，徐州浩通新材料贸易有限公司执行董事兼总经理。 选举职工董事、职工监事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会、监事会 任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，公司根据 相关法律程序进行进行董事会换届选举。公司于2024年4月25日召开职工代表大会，全 体职工代表出席会议，会议的召开及表决程序符合职工代表大会决策的有关规定。经 与会职工代表讨论、表决，形成如下决议： 同意选举索永喜先生作为公司第七届董事会职工代表董事，将与公司股东大会选 举产生的8名非职工代表董事共同组成公司第七届董事会，任期与第七届董事会任期一 致。上述候选人的简历见附件。 同意选举谭超玉 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 徐州浩通新材料科技股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引 的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制体系），结合本公司（以下简 称公司）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司截止至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制建立的合理性、 完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认 定。 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目 标的过程。按照企业内部控制规范体系的规定，设计、实施和维护有效的内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是本公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 建立与实施内部控制的目标是合理保证企业经营管理 ...