徐州浩通新材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 徐州浩通新材料科技股份有限公司 董事会对独董独立性的评估 据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司 章程》等规定，徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公 司在任独立董事卜华（2024 年 5 月期满离任）、孙自愿、郭楚文、边疆的独立性情况 进行了评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事卜华、孙自愿、郭楚文、边疆的任职经历及签署的相关自查文件， 上述人员均未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，其直 系亲属均未在公司及其附属企业任职；独立董事及其直系亲属也未在公司主要股东单 位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关法律法规 和规范性文件对独立董事独立性的相关要求。 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 三、在保护投资者权益方面所做的工作 1、2024 年任职期间，本人积极听取内审意见。持续关注公司的信息披露工作，督 促公司严格执行《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《信息披露管理制度》等规 定，以确保公司信息披露工作符合真实、准确、完整、及时的要求，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本人作为徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司")的独立董事，在 2024年任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，忠诚、勤勉、独立履行职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会 的作用，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2024年度履行独立董事职责情况述 职如下： 一、出席会议情况 本人 2024 年 1-5 月在公司任职期间，公司共召开 2 次董事会，本人均亲自出席， 均提前详细阅读董事会通知中所列的各项议案和相关材料，并以谨慎的态度行使表决 权。本人认为 2024 年任职期间公司董事会历次会议的召集、召开符合法定程序，重大 经 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为规范公司董事会议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效履行职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上 市公司治理准则》《上市规则》《规范运作》等有关法律法规和章程规定，制定本规则。 第二条 证券部处理日常事务，包括保管董事会印章，证券部由董秘负责。 第三条 发出定期会议通知前，应征求董事意见，形成提议后交董事长拟定，董事长视 需征求相关高管意见。 第四条 召开临时会议，应通过证券部或向董事长提交书面提议（有提议人签字 / 盖章）， 应载明下列事项：提议人姓名或名称、联系方式、提议日期；理由或基于的客观事由； 召开时间或时限、地点和方式；明确和具体的议案。 议案属章程规定的董事会职权范围，与议案材料一并提交，证券部收到当日转交董事 长。董事长认为内容不明确、不具体或有关材料不充分的，可要求提议人修改或补充。 第九条 主持人应提请出席会议的董事对各项议案发表明确的意见。 董事阻碍会议正常进行或影响其他董事发言的，主持人应及时制止。 未在通知中的议案，除征得全体与会董事的一致同意外，不得表决；委托其他董事代 为出 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益， 按有关法律法规、规章和证券交易所的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高管及其他有关人员为实现下列目标 而提供合理保证的过程： （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 一般规定 第四条 董事会下设立审计委员会（以下简称"审委会"），审委会成员由董事组成，其 中独立董事应占 1/2 以上并担任召集人，且至少应有 1 名独立董事为专业会计人士。 第五条 公司设内部审计部门，对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建 立和实施等情况进行检查监督。内部审计部门对审委会负责，向审委会报告工作。 第六条 公司配置专职人员从事内部审计工作。内部审计部门的负责人必须专职，由审 委会任免。 第七条 内部审计部门应保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或与财务部门合 1 （一） ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，促进规范运作，按《公司法》《证券法》《上市公司治 理准则》《关于上市公司独立董事制度改革的意见》《股票上市规则》及《规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）等有关法律法规 和章程规定，制定本制度。 第二条 独董指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东不存在可能妨 碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独董对公司及股东负有诚信勤勉义务。 独董应忠实履行职责，维护公司整体利益，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，关注中小股东的合法权益不受损害。 独董最多在3家上市公司兼任独董，每年在公司现场工作时间应不少于15日，并确保 有足够的时间和精力有效履职。 第二章 任职资格 第五条 独董应具有独立性，下列人员不得担任： （一）在公司或公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系； 1 （一）具备担任上市公司董事资格； （二）具有第五条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规； （四）具有5年以上法律、会计、经济或其他履行独董职责所必需的 ...

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2025-022 徐州浩通新材料科技股份有限公司 开展套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月25日召开 第七届董事会第六次会议、第七届监事会第六次会议，审议通过《开展套期保值业务》 的议案，同意公司（包含全资及控股子公司）以满足正常生产经营需要、降低贵金属 价格波动对公司经营业绩的影响为前提，在不超过150,000万元人民币持仓金额及 18,000万元人民币保证金的总额度内，开展套期保值业务。具体情况如下： 一、套期保值业务概述 1、交易目的：公司主营业务为铂、钯、铑、银等贵金属二次资源综合利用，相 关贵金属价格波动较大，开展套期保值业务可以有效降低经营风险、增强财务稳健性。 公司计划依据订单、生产实际情况，适时开展套期保值业务，充分利用期货等套期保 值工具的风险对冲功能，降低贵金属价格波动对公司正常经营及财务指标的影响； 2、交易品种：生产经营所涉及的银、铂、钯等； 3、交易规模：公司拟定开展套期保值业务各金属 ...

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2025-021 徐州浩通新材料科技股份有限公司 使用自有闲置资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召 开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第六次会议，审议通过了《使用自有闲置 资金进行委托理财》的议案。同意公司以不超过 20 亿元自有资金用于委托理财，投资 于安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，在该额度范围内，资金可循环使用。 具体情况如下： 一、委托理财情况概述 1、投资目的：为进一步拓宽投资渠道，提高存量资金效益，在保证日常运营资 金需求，不影响公司主营业务发展的前提下，公司（含控股、全资子公司）拟使用部 分闲置资金进行委托理财，争取为公司和股东创造更好的投资回报； 2、投资额度：以不超过20亿元自有资金用于委托理财，在该额度范围内，资金 可循环使用； 3、投资方式和范围：为严控投资风险，本次委托理财将投资于安全性高、流动 性好、风险可控的理财产品； 4、理财授权期限：自公司股东 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 徐州浩通新材料科技股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引 的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制体系），结合本公司（以下简 称"公司"）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司截止至2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制建立的合理 性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部控制设计和运行中存在的缺陷进行 了认定。 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目 标的过程。按照企业内部控制规范体系的规定，设计、实施和维护有效的内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是本公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 建立与实施内部控制的目标是合理保证企业经营 ...

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2025-025 徐州浩通新材料科技股份有限公司 修订《公司章程》及公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月25日召开 第七届董事会第六次会议、第七届监事会第六次会议审议通过了《修订<公司章程>及 公司部分治理制度》的议案，现将具体事项公告如下： 一、修订《公司章程》 据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》及《上市公司章程指引》等相关法律法规，结合公司的实际 情况，拟对《公司章程》中的相关内容进行修订。主要修订情况具体如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 通篇 | 删除监事、董监事相关描述，部分描述由"审 | | | 计委员会"代替 | | | 第二条 公司系据《公司法》和其他有关规定， | | 第二条 公司系按《公司法》、《中华人民共和 | 以发起方式设立的股份有限公司。 | | 国公司登记管理条例》和其他有关规定，以发 | ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供浩通科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为浩通科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 浩通科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对浩通科技公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—11 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕8360 号 徐州浩通新材 ...