中国国际金融股份有限公司 关于中粮科工股份有限公司拟变更部分募集资金用途的核 查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为中粮科工股份 有限公司（以下简称"中粮科工"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关 法律法规和规范性文件的要求，对中粮科工拟变更部分募集资金用途的相关事 项进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、变更募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中粮工程科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2060 号）核准（自 2022 年 9 月 21 日起，公司全称由"中粮工程科技股份有限公司"变更为"中粮科工股份有限 公司"），中粮科工股份有限公司（以下简称"公司"或"中粮科工"）公开发行 人民币普通股（A 股）股票 101 ...

内部控制审计报告 天职业字[2025]3306-4 号 中粮科工股份有限公司 内 部 审 计报 告 天职业字[2025] 3306-4 号 目 录 内部控制审计报告 1 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中粮科工于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 中粮科工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中 粮科工股份有限公司（以下简称"中粮科工"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中粮科工董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰 ...

中国国际金融股份有限公司 关于中粮科工股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 中粮科工股份有限公司（以下简称"中粮科工"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对 公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 公司经中国证券监督管理委员会《关于同意中粮工程科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2060 号）核准（自 2022 年 9 月21日起，公司全称由"中粮工程科技股份有限公司"变更为"中粮科工股份有限 公 司"）， 中粮科工股份有限公司公开发行人民币普通股（A 股 ） 股 票 101,960,000.00 股，每股 ...

1 中国国际金融股份有限公司 关于中粮科工股份有限公司及控股子公司 拟开展远期结售汇业务的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中金公司"）作为 中粮科工股份有限公司（以下简称"中粮科工" 或"公司"） 持续督导的保荐机 构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，对中粮科工及其控股子公司开展远期结售汇业务的事项进行了核查， 核查情况和核查意见如下： 一、开展远期结售汇业务概述 （一）交易目的 为落实公司发展战略，公司积极开展国际业务，2022 至 2024 年，公司实现 的国际业务收入分别为 0.67 亿元、1.39 亿元、2.14 亿元，占公司总体营业收入的 比重分别为 2.50%、5.78%、8.08%。公司及控股子公司进出口业务主要采用美元、 欧元等外币进行结算，因此随着公司国际业务规模的增长，当汇率出现较大波动 时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影响。为了降低汇率波动对公司经营 ...

中国国际金融股份有限公司 关于中粮科工股份有限公司 《金融服务协议》及相关风险措施执行情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为中粮科工股份 有限公司（以下简称"中粮科工"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关 法律法规和规范性文件的要求，对中粮科工与中粮财务有限责任公司（以下简 称"财务公司"）签署的《金融服务协议》及相关风险控制措施执行情况进行了 专项核查，核查情况及核查意见如下： 一、金融服务协议的主要内容 公司与财务公司所签订的《金融服务协议》，主要内容如下： （一）协议签署主体 甲方：中粮科工股份有限公司； 乙方：中粮财务有限责任公司。 （二）服务内容 乙方在其经营范围内，将根据甲方的要求为甲方及甲方及其下属各级全资、 控股子公司（以下简称"子公司"）提供金融服务。 1、存款服务 ...

中 粮 科 工股 份 有限 公 司 控 股 股 东 及 其 他关 联 方 资 金 占 用情 况 的 专 项 说 明 天职业字[2025] 3306-5 号 目 录 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 1 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2 中国注册会计师： 中国注册会计师： 中国·北京 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2025] 3306-5 号 中粮科工股份有限公司董事会： 我们审计了中粮科工股份有限公司（以下简称"中粮科工"）财务报表，包括2024年12 月31日的合并及母公司资产负债表、2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2025年4月25日签署了无保留 意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求，中粮科工编制了后附的 2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是中粮科工管理 ...

中国国际金融股份有限公司 关于中粮科工股份有限公司 继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为中粮科工股份 有限公司（以下简称"中粮科工"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规和规范性文件的要求，对中粮科工继续使用部分闲置募集资金 进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中粮工程科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2060 号）核准（自 2022 年 9 月 21 日起，公司全称由"中粮工程科技股份有限公司"变更为"中粮科工股份有限 公司"），公开发行人民币普通股（A 股）股票 101,960,000.00 股，每股面值 1 元， 每股发行价格为人民币 3.55 元，募集资金总金额为 361,958,000.00 元，扣除 ...

中粮科工股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （林云鉴） 各位股东及股东代表： 2024 年度，作为中粮科工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，忠实履行职责， 审慎行使董事会赋予的权利，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充 分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现 就 2024 年度的履行职责情况报告如下： （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 林云鉴，男，1964 年 8 月生，中国国籍，本科毕业于无锡轻工业学院（现 江南大学）粮食工程专业，北京大学经济学院中国首届项目管理研究生班毕业， 获美国管理技术大学管理科学专业项目管理方向硕士。现任本公司独立董事。 1984 年 8 月至 2024 年 8 月，历任无锡轻工业学院粮油工程系助教、讲师、食品 学院副教授，商 ...

中粮科工股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （陈良） 各位股东及股东代表： 2024 年度，作为中粮科工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，忠实履行职责， 审慎行使董事会赋予的权利，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充 分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现 就 2024 年度的履行职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 陈良，男，1965 年 4 月生，中国国籍，本科毕业于南京财经大学会计学专 业，硕士毕业于中南财经政法大学会计学专业。现任本公司独立董事。1985 年 7 月至 2015 年 9 月，历任南京财经大学财务会计系教师、会计学院财务管理系主 任、副院长、教授，南京财经大学红山学院副院长、会计学院副院长等职务；201 ...

中粮科工股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强中粮科工股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理工作， 推动提升公司投资价值，增强投资者回报，根据《公司法》《证券法》《上市公 司监管指引第 10 号——市值管理》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 （三）系统性原则。综合考虑市值影响因素，结合行业及市场指标，协同公 司各部门、各业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。 （四）常态性原则。长期持续对公司市值及其影响因素进行监控，常态化开 1 展市值管理工作。 (五)诚实守信原则：注重诚信、坚守底线、担当责任，营造健康良好的市场 生态。 第三条 市值管理是公司战略管理的重要内容，公司需始终秉持对股东负责 的态度，依法依规运用各类方式提升公司投资价值。 第二章 市值管理的目的和基本原则 第四条 市值管理的主要目的是通过充分、合规的信息披露，增强公司透明 度，引导公司的市场价值与内在价值趋同；同时，利用资本运作、权益管理、投 资者关系管理等手段，使公司价值得 ...