久盛电气股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件及《久盛电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）公司《信 息披露与投资者关系管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的 规定追究 ...

久盛电气股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称"《管理规 定》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关规定，并结合《久盛电气股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）相关规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《管理规定》《创业 板上市规则》及《规范运作》等规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止暂 缓或豁免披露的信息泄露，接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监 管。 ...

General Provisions - The company establishes a system to strengthen the management and control of its subsidiaries, ensuring compliance and operational efficiency to protect investors' rights [1] - The term "subsidiary" refers to companies with independent legal status established according to the company's strategic planning and business needs, including wholly-owned and controlled subsidiaries [1] Subsidiary Governance - Subsidiaries must adhere to their articles of association and establish a sound governance structure, ensuring effective operation of shareholder meetings, boards of directors, and supervisory boards [3] - Subsidiaries are required to follow the company's management regulations regarding governance, related transactions, external guarantees, and significant decision-making [3][4] Management and Reporting - Subsidiaries must report board and shareholder resolutions to the company promptly, especially if they involve significant interests or dissenting votes [4] - Subsidiaries are responsible for self-discipline and must accept oversight from the company's management [4][5] Financial Management - Subsidiaries must comply with the company's unified financial management policies and submit regular financial reports, including balance sheets and cash flow statements [6][18] - Financial personnel in subsidiaries are appointed by the company's finance department, ensuring adherence to unified accounting standards [18] External Investment Management - Subsidiaries can propose external investments based on market conditions, which must be approved by the company's management before proceeding [25] - All external investment projects require a feasibility study and must be reported to the company for approval [25][26] Major Event Reporting - Subsidiaries must establish a reporting system for significant business and financial matters, ensuring timely communication with the company [27][29] - The chairman and general manager of subsidiaries are responsible for information management and must report relevant information to the company [28] Related Party Transactions - Subsidiaries must comply with laws and the company's related transaction rules, ensuring proper approval processes are followed [30][31] - Any related party transactions must be reported to the company before execution [31] Audit and Supervision - Subsidiaries must cooperate with the company's audit department for both external and internal audits, providing all necessary documentation [33][35] - The audit department is responsible for evaluating financial management and compliance with internal controls [34] Management of Associate Subsidiaries - Associate subsidiaries must establish governance structures and operate with integrity, with the company exercising management through appointed representatives [37] - Company representatives must monitor significant decisions in associate subsidiaries and ensure timely reporting of financial information [39]

久盛电气股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及重 大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息使用人的管理，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》《内幕信息知情人登记管 理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司以及公司的董事、高级管理人员及其 他相关人员。 第三条 本制度所指信息，是指尚未以合法方式公开的、所有对公司股票交 易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、需 要报批的重大事项等。 第四条 董事会办公室是公司对外报送信息的管理机构。董事会秘书是公 司对外报送信息管理工作的第一责任人，具体负责公司对外报送信息的管理工作。 董事会办公室负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作。公司对外 报送信息应当经董事会秘书审核批准。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露相关法律、法规、规 范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、 审核和披露流程。 第六条 公司的董事、高 ...

第三条 未经董事会秘书批准同意，公司任何部门、子公司及其分支机构和个 人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、 传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书 同意后，方可对外报道、传送。 除董事会秘书外的董事、高级管理人员和其他人员，非经董事会的书面授权并 遵守《上市规则》及本制度等有关规定，不得对外发布任何公司未公开重大信息。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司及其分支机构都应做 好内幕信息的保密工作。 久盛电气股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步规范久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 " 《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司监管指引第5 ...

Core Viewpoint - The company establishes a long-term mechanism to prevent the major shareholders and related parties from occupying company funds, ensuring the protection of the rights and interests of all shareholders and creditors [1]. Group 1: Principles of Fund Occupation Prevention - The company prohibits major shareholders and related parties from occupying company funds through various means, including but not limited to prepayment of expenses and debt repayment [2][3]. - Strict decision-making and implementation processes must be followed for related transactions between the company and major shareholders or related parties [3]. Group 2: Responsibilities and Measures - The company’s board of directors, audit committee, and senior management are legally obligated to maintain the safety of company funds and assets [4]. - The finance department is responsible for regular inspections of fund transactions with major shareholders and related parties to prevent non-operating fund occupation [5]. Group 3: Accountability and Penalties - The company will impose administrative and economic penalties on responsible individuals if non-operating fund occupation occurs, causing adverse effects [7]. - The board of directors will take necessary measures to ensure the normal order of shareholder meetings and report any violations to relevant authorities [6][7]. Group 4: Miscellaneous - The regulations will be interpreted and modified by the company's board of directors and will take effect upon approval [8].

久盛电气股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权，保障 久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东、债权人的合法权益， 促进公司生产经营的可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《久盛电气股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本细则。 第二条 总经理是公司的高级管理人员，负责贯彻落实董事会决议，主持公司的生 产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第三条 本细则所称的其他高级管理人员包括副总经理、董事会秘书、财务负责人 和公司董事会认定的其他人员。 第二章 总经理的任免 第四条 公司设总经理一名，根据生产经营需要设置副总经理四名。公司总经理由 董事长提名，董事会聘任或解聘；副总经理、财务负责人由总经理提名，董事会聘任或 解聘。总经理对董事会负责，副总经理等其他高级管理人员对总经理负责。 公司非独立董事可受聘兼任公司高级管理人员，但董事会中兼任公司高级管 ...

久盛电气股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递和有效管理，确保公司真实、准确、 完整、及时、公平地披露所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影 响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规的要求及《久盛电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指在发生或即将发生可能对公司证 券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有信 息报告义务的有关人员和单位（以下简称"信息报告义务人"），应及时将有关 重大信息通过董事会秘书向董事长、董事会报告的信息传递制度。 第三条 本制度所称的信息报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司各子公司、分支机构负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事（或审计委员会委员）和高级管理人 员； （四）公司控股股东和实际控制 ...

久盛电气股份有限公司 章程 久盛电气股份有限公司 章程 二零二五年六月 久盛电气股份有限公 司 章程 久盛电气股份有限公司 章程 第一条 为维护久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司，由原 湖州久盛电气有限公司以整体变更的方式发起设立，在浙江省市场监督管理局注 册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 913305007613310584。 第三条 公司于 2021 年 8 月 10 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,041.2353 万股，于 第四条 公司注册名称：久盛电气股份有限公司。 英文名称：JIUSHENG ELECTRIC CO., LTD 第五条 公司住所：湖州市经济技术开发区西凤路 1000 号，邮政编码： 第六条 公司注册资本为人民币 22,630.9174 万元。 ...

久盛电气股份有限公司 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控 制报告的行为。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司聘请、解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司不得在董事会、股东会审议通过聘请会计师事务所的议案前聘请会计师事 务所开展审计业务。 第四条 审计委员会向董事会提出聘请或更换会计师事务所的建议，审核 会计师事务所的审计费用及聘用条款，不应受公司主要股东、实际控制人或者 董事及高级管理人员的不当影响。 第二章 会计师事务所选聘条件 第五条 公司应当选聘符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所， 具有良好的执业质量和数量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计 ...