上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011005464 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2023 年 度募集资金存放与使用情况的专项报告 1-10 我们审核了后附的上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简 称冠龙节能公司）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 （以下简称"募集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 冠龙节能公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指 引编制募集资金专项报告，并保证其内 ...

证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2024-011 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》及相关格式指引，上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会编制了《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海冠龙 阀门节能设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]376 号） 文核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,200.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价人民币 30.82 元，公司共募集资金 1,294,440,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 97,441,304.70 元，募集资金净额 1,196,9 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 一、独立董事的基本情况 杨艳波，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年 10 月出生，研究生学历， 会计学专业背景。1989 年 8 月至 1991 年 8 月，任职于中国工商银行辽宁海城支 行，任会计；1994 年 5 月至 2000 年 11 月，任职于北京中洲会计师事务所有限 公司，任合伙人；2000 年 12 月至 2006 年 9 月任职于北京中洲光华会计师事务 所有限公司，任合伙人；2006 年 10 月至 2009 年 8 月任职于天健华证中洲（北 京）会计师事务所有限公司、天健光华（北京）会计师事务所有限公司，任合伙 人；2009 年 9 月至 2011 年 3 月，任职于天健正信会计师事务所有限公司，任合 伙人；2011 年 4 月至 2014 年 12 月，任职于立信大华会计师事务所有限公司、 大华会计师事务所（特殊普通合伙），任合伙人；2017 年 9 月至 2019 年 11 月任 职于香港嘉海资本有限公司，任风控及财务总监；2021 年 11 月至今，任职于优 德精密工业（昆山）股份有限公司，任独立董事；2022 年 3 月至 2024 年 1 月 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：冠龙节能 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：何君光 | 联系电话：027-85481899 | | 保荐代表人姓名：苏海清 | 联系电话：010-66220588 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | 是 | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 次 1 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 ...

证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2024-019 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，经上海冠龙阀门节 能设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第七次会议审议通过， 拟于2024年5月21日召开公司2023年年度股东大会（以下简称"股东大会"）。 现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公 司章程》等的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 21 日 14:30 时； （2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 21 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13 ...

证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2024-007 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 第二届董事会第七次会议决议公告 （二）审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》。 经审议，公司董事会一致同意《2023 年度董事会工作报告》。公司独立董事 提交了《2023 年度独立董事述职报告》，并将在年度股东大会述职。公司董事会 根据相关规定就公司现任独立董事的独立情况进行评估并出具了专项意见。 具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网的《2023 年度董事会工作报告》 《2023 年度独立董事述职报告》《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 七次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司二楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。 会议通知已于 2024 年 4 月 15 日向全体董事发出。本次会议应出席董事 7 人，实 际出席董事 7 人， ...

证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2024-015 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第二届董事会第七次会议及第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于会计政策变 更的议案》，根据财政部发布的《关于印发<企业会计准则解释第 17 号>的通知》（财 会[2023]21 号）要求变更会计政策，现将相关事项公告如下： （三）变更后采取的会计政策 本次会计政策变更后，公司将执行《企业会计准则解释第 17 号》的相关规定。其 他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体 会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。 二、本次会计政策变更对公司的影响 本次会计政策变更是公司根据财政部《企业会计准则解释第 17 号》的要求进行的 合理变更，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果， 符合相关法律法规的规定和公司实 ...

公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第二届董事会第七次会议，以同意票 3 票， 反对票 0 票，弃权票 0 票，回避 4 票审议通过了《关于确认 2023 年度日常关联 交易及预计 2024 年度日常关联交易的议案》，关联董事李政宏、李秋梅、李易庭、 林凤仪回避表决。对于公司 2024 年度日常经营关联交易预计事项，独立董事召 开了独立董事专门会议审议通过。保荐机构对此事项发表了核查意见。根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，本次日常关联 交易事项尚需提交至公司 2023 年年度股东大会审议批准，关联股东将在股东大 会上回避表决。 证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2024-012 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 关于确认 2023 年度日常关联交易及 预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司因 日常经营发展需要，计划在 2024 年度与明冠 ...

一、审议通过《关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关 联交易的议案》 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 第二届董事会第一次独立董事专门会议决议 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第一次 独立董事专门会议于 2024 年 4 月 24 日在公司二楼会议室以现场结合通讯方式 召开。会议通知已于 2024 年 4 月 15 日向与会独立董事发出，本次会议应出席独 立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人。会议由张陆洋先生召集并主持，公司董事 会秘书列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《上市公司独立董事管理办 法》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议制度》等有关规定。 经与会独立董事认真审议并表决，一致通过了如下事项： 公司 2023 年度发生的日常关联交易事项系日常生产经营所需，交易价格按 照同类业务的市场价格并经交易双方平等协商确定，定价公允合理，不会对关联 方形成依赖，不会影响公司独立性。该事项符合有关法律、法规、规范性文件以 及公司制度的规定，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。公司 关于预计 2024 年度日常性关联交易是公司日常经营活动 ...

2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 单位：万元 | 非经营性 | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023 年期 | 2023 年度占 用累计发生 | 2023 年度 占用资金的 | 2023 年度 | 2023 年期末占 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资金占用 | 资金占用方名称 | 市公司 | 算的会计科 | 初占用资 | 金额（不含 | 利息（如 | 偿还累计发 | 用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 的关联关系 | 目 | 金余额 | | | 生金额 | | | | | | | | | | 利息） | 有） | | | | | | 控股股东、实际 控制人及其附属 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | — | — | — | | | | | | | — | | 前控股股东、实 | | | ...