上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 章 程 二○二五年四月 | 第一章 总则 | 1 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股份 | 3 | | 第一节 股份发行 | 3 | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 股份转让 | 5 | | 第四章 股东和股东会 | 6 | | 第一节 股东 | 6 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 股东会的召集 13 | | | 第五节 股东会的提案与通知 14 | | | 第六节 股东会的召开 16 | | | 第七节 股东会的表决和决议 18 | | | 第五章 董事会 | 22 | | 第一节 董事 | 22 | | 第二节 董事会 25 | | | 第三节 独立董事 | 29 | | 第四节 董事会专门委员会 | 31 | | 第六章 高级管理人员 | 33 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | 35 | | 第一节 财务会计制度 35 | | | 第二节 利润分配政策 36 | | | 第 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 提高年报信息披露的质量和透明度，根据《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）等相关规定及《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司信息披露管理 制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"），结合公司实际情况，制订本 制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况。 公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关审计人员独立、客观地进行年报 审计工作。 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义 务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与 处理制度。 第三条 本制度适用于公 ...

司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，并结合公司实际情况，特此制定 本制度。 第二条 公司内部控制的目的 （一）确保国家法律法规和公司内部规章制度得到贯彻执行； 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 内部控制制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为建立健全和有效实施上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制，提高公司风险管理水平和风险防范能力，促进公司规 范运作和可持续发展，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《企业内部控制基本规范》等有关法律法规及上海冠龙阀门节能设备股份有限公 （二）建立健全符合现代公司制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决 策机制； （三）明确各部门、各岗位的职责，规范作业流程，提升公司整体管理水平， 提高经营活动的效率和效果，实现发展战略和经营目标； （四）保证资产的安全、完整及对其的有效使用； （五）确保信息的真实性、及时性和完整性，包括编制和提供真实、可靠的 财务报告； （六）确保建立针对各项重大风险的应对预案，预防和控制各种错误和弊端， 及时采取有效纠正措施，避免或减少风险事件给公司带来的损失； （七） ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （杨艳波） （三）出席独立董事专门会议情况 各位股东及股东代表： 本人作为上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章 程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，勤勉尽责， 忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，根据相关规定对公司重 大事项召开独立董事专门会议，切实维护全体股东的利益，较好地发挥了独立董 事的作用。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 杨艳波，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年 10 月出生，研究生学历， 会计学专业背景。1989 年 8 月至 1991 年 8 月，任职于中国工商银行辽宁海城支 行，任会计；1994 年 5 月至 2000 年 11 月，任职于北京中洲会计师事务所有限 公司，任合伙人；2000 年 12 月至 2006 年 9 月任职于北京中洲光华会计师事务 所有限公司，任合伙人；2006 年 10 月至 2009 年 8 月任职于天健华证中洲（ ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 关联交易管理制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证上海冠龙阀门节能设备股份有限 公司（以下简称"公司"）与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原 则，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易（2025 年修订）》 等相关法律、法规、规范性文件及《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本公司控股子公司发生的关联交易，视同本公司的行为，适用本制 度的规定。 第三条 公司董事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人、关联自然人及潜在关联人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事(非独立董事)及高级管理人员(的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上海冠 龙阀门节能设备股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及其他有关规定， 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司(以下简称公司)特设立董事会薪酬与考核 委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、集团总厂长、业务总监、副总经理、董事会秘书及财务负 责人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 信息披露管理制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露工作的管理，保护公司股东、债权人及其他利益相关人的合法 权益，提高公司信息披露质量，保证信息披露合法、规范。根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件以 及《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司建立、健全信息披露内部控制制度及程序，保证信息披露的公 平性： （一）公司制定接待和推广制度，内容应当至少包括接待和推广的组织安 排、活动内容安排、人员安排、禁止擅自披露、透露或者泄露未公开重大信息 的规定等； （二）公司制定信息披露备查登记制度，对接受或者邀请特定对象的调 研、沟通、采访等 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 股东会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司应当完善股东会运作机制，平等对待全体股东，保障股东依法享有的知 情权、查询权、分配权、质询权、建议权、股东会召集权、提案权、提名权、表 决权等权利，积极为股东行使权利提供便利，切实保障股东特别是中小股东的合 法权益。中小股东是指除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5% 以上股份的股东以外的其他股东。 公司不得通过授权的形式由董事会或者其他机构和个人代为行使股东会的 法定职权。股东会授权董事会或者其他机构和个人代为行使其他职权的，应当符 合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、《规范运作指 引》其他相关规定和公司章程等规定的授权原则，并明确授权的具体内容。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司章程》 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 内幕知情人登记制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 内幕知情人登记制度 第一条 为了加强对上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第5号——信息披露 事务管理》等法律、法规、规范性文件以及《上海冠龙阀门节能设备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照本指引以及证券交易所相关规则要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董 事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署 书面确认意见。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案的日常办事机构，统一负责证 ...

第一章 总则 第一条 为规范上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股 东利益，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会[2023]4 号）等法律法规及《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会审议批准前聘请会计师事务所开展上市公司财务会计报告审计 业务。 第四条 公司控股股东及实际控制人不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所选聘条件 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门 ...