北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于山东三元生物科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]A0208 号 致：山东三元生物科技股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《山东三元生物 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开 程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-034 山东三元生物科技股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 （一）审议通过《关于取消2023年年度股东大会部分提案的议案》。 鉴于拟聘会计师事务所近期相关事项尚待公司进一步核实，经公司与大华会 计师事务所（特殊普通合伙）协商，基于审慎原则，经研究，决定取消原定提交 2023年年度股东大会审议的第6项提案《关于续聘2024年度审计机构的议案》。除 上述取消部分提案事项外，公司2023年年度股东大会的其他提案、股权登记日、 会议召开时间、召开地点、召开方式等其他事项均保持不变。 具体内容详见公司于2024年5月8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《关于取消2023年年度股东大会部分提案暨2023年年度股东大会补充通知公 告》（公告编号：2024-035）。 1 / 2 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 一次会议于 2024 年 5 月 8 日上午 9:30 在 ...

Group 1: Company Performance and Production Plans - The company plans to expand its production line for allulose to an annual capacity of 10,000 tons initially, with potential expansion to 20,000 tons based on market demand [3] - The significant growth in Q1 2024 performance is attributed to increased sales volume, which effectively reduced fixed costs per unit and improved gross margins [3] - The company aims to maintain competitive advantages and improve performance to reward investors [3] Group 2: Market Outlook for Allulose and Erythritol - Allulose is expected to have a broad market potential, especially with approvals in domestic and EU markets, leading to an anticipated expansion in market size [4] - Erythritol's market application is diversifying beyond beverages into food, health products, and dairy, indicating a growing demand and development space [4] - The company is closely monitoring market dynamics and adjusting strategies to ensure effective supply [5] Group 3: Competitive Landscape and Pricing Strategies - The company recognizes the competitive landscape for allulose and is focusing on product R&D and technological innovation to maintain quality and market presence [5] - The price war in the erythritol industry has diminished since December 2023, with expectations for prices to stabilize at a healthier level as inventory clears [5] - The company’s products are positioned to leverage quality, brand, and service advantages as customer loyalty begins to return [5] Group 4: Regulatory and Market Challenges - The anti-dumping investigation by the EU regarding Chinese erythritol is ongoing, with preliminary and final rulings expected in June and December 2024, respectively [5] - The company is prepared to respond to market competition and regulatory challenges through strategic production and marketing initiatives [5]

关于山东三元生物科技股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：三元生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陆丹君 | 联系电话：010-65608407 | | 保荐代表人姓名：陈磊 | 联系电话：010-65608268 | 四、其他事项 2023 年度持续督导跟踪报告 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否 ...

山东三元生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件和独立性 | 3 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 | 5 | | 第四章 | 独立董事的权利和义务 | 6 | | 第五章 | 独立董事的工作保障 | 10 | | 第六章 | 独立董事的其他权利和义务 11 | | | 第七章 | 附 则 | 12 | 山东三元生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事的约束和监督机制，保护 中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司独立董事准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《山 东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本 制 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-032 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日在巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn）上披露了公司《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。为便于广大投资者进一步了解公司生产经营、财务状况、战 略规划等情况，公司定于 2024 年 4 月 29 日（星期一）下午 15:00-17:00 在深圳 证券交易所"互动易"平台举行 2023 年度网上业绩说明会，就投资者关心的问 题进行交流。本次业绩说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登录深圳证券 交易所"互动易"平台（http://irm.cninfo.com.cn）进入"云访谈"栏目参与本次 业绩说明会。 山东三元生物科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 董事会 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 2024 年 4 月 23 日 特此公告。 山东三元生物科技股份有限公司 出席本次业绩说明会人员有：董事长聂在建先生，总经理程保华先生，财务 总监于俊玲 ...

募集资金管理办法 二〇二四年四月 山东三元生物科技股份有限公司 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 2 | | 第三章 | 募集资金的使用 3 | | 第四章 | 募集资金投向变更 7 | | 第五章 | 募集资金的监督 8 | | 第六章 | 超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金 9 | | 第七章 | 附 则 10 | 山东三元生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第 ...

山东三元生物科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 山东三元生物科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 山东三元生物科技股份有限公司 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1 大华核字[2024]0011005633 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011005633 号 山东三元生物科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了山东三 元生物科技股份有限公司（以下简称三元生物公司）2023 年度财务 报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司 股东权益变动表 ...

山东三元生物科技股份有限公司 关于控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情 况的独立意见 赵春海 1、报告期内，公司控股股东及其他关联方不存在非经营性占用公司资金的 情况，也不存在以前年度发生并延续至报告期的控股股东及其他关联方占用公司 资金的情况，与关联方的资金往来均属于正常经营性资金往来。 2024 年 4 月 22 日 2、报告期内，公司不存在为控股股东及其关联方、任何法人单位或个人提 供对外担保的情况，也不存在以前年度发生并延续至报告期的担保情况。 我们认为，公司能够认真贯彻执行中国证监会颁布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和相关法律法规、规范性文 件的要求，严格控制关联方占用资金风险和对外担保风险。 （以下无正文） 1 / 4 （本页无正文，为《山东三元生物科技股份有限公司关于控股股东及其他关联方 资金占用、公司对外担保情况的独立意见》之签字页） 独立董事签字： 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发【2003】56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监会【2005】120 号）和《上市 ...

山东三元生物科技股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的一般规定 2 | | | 第三章 | 股东大会的召集 | 5 | | 第四章 | 股东大会的提案与通知 | 6 | | 第五章 | 股东大会的召开 | 7 | | 第六章 | 股东大会的表决和决议 11 | | | 第七章 | 会后事项 15 | | | 第八章 | 附 则 15 | | 山东三元生物科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的有 关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事 ...