关于变更独立董事 暨调整第四届董事会专门委员会委员的公告 证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-025 四川观想科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更独立董 事暨调整第四届董事会专门委员会委员的议案》，现将有关事项公告 如下： 一、关于独立董事辞职的情况 公司董事会于近日收到独立董事何云先生提交的书面辞职报告。 根据中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》的有关规定， 何云先生结合其个人工作时间和精力等因素，经慎重考虑后，申请辞 去独立董事、薪酬与考核委员会主任委员及审计委员会委员职位，辞 职后不在公司担任任何职务。 鉴于何云先生的辞职将导致公司独立董事人数低于董事会总人 数的三分之一，且薪酬与考核委员会及审计委员会成员不符合独立董 事过半数的要求，其辞职报告在股东大会选举产生新任独立董事后生 效。在辞职报告生效前，何云先生仍将按照相关法律法规及《公司章 程》的规定，继续履行公 ...

四川观想科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年度，四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 严格按照《公司法》《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》《公司董事会议事规则》等规章制度的相关规 定和要求，本着对股东尤其是中小股东负责的态度，认真切实履行股东大 会赋予的职责，贯彻落实股东大会各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项 工作，持续完善公司法人治理结构和规范运作，切实维护公司广大中小投 资者的合法权益。现将公司董事会2023年度工作情况汇报如下： 二、2023年度公司治理及董事会工作情况 （一）董事会召开情况 2023年，公司董事会充分发挥董事会在公司治理体系中的重要作用， 共召开7次董事会会议，会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》 《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等有关规定。 具体内容如下： | 序号 | 会议届次 | 召开时间 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第三届董事会 | 1. 2023年3月23日 | 关于变更公司注册地址并修订《公司章程》的 | | | | | ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-026 四川观想科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于会计政策变 更的的议案》，现将有关事项公告如下： 一、本次会计政策变更概述 （一）变更原因 本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变 更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公 允地反映公司的财务状况和经营成果。 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》 （财会〔2022〕31 号），明确单项交易产生的资产和负债相关的递延 所得税不适用《企业会计准则第 18 号——所得税》规定的初始确认 豁免的会计处理，规定该豁免不得适用于会产生金额相同且方向相反 的暂时性差异的交易。因此，本集团需要为初始确认租赁和固定资产 弃置义务产生的暂时性差异确认一项递延所得税资产和一项递延所 得税负债。公司自 2023 年 1 ...

√ 是 □ 否 十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立 董事任职资格的相关规定。 √ 是 □ 否 十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业 务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 声明人申可一，作为四川观想科技股份有限公司 4届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过四川观想科技股份有限公司第4届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ ...

2023年度独立董事述职报告 （何云） 各位股东及股东代表： 本人作为四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董 事职责，客观、审慎地审议董事会各项议案，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的 独立性和专业性，切实维护了公司和全体股东的利益。现将2023年度履行职责的情况汇 报如下： 一、独立董事基本情况 本人何云，中国国籍，无境外永久居留权，1967年9月出生，中共党员，管理学博士 ，会计学教授。现担任四川省正高级会计师职称评审专家组成员及评委会委员，四川省 正高级经济师职称评审专家组成员及评委会委员，四川省正高级审计师职称评审专家组 成员及评委会委员，四川省高级会计师、高级经济师、高级审计师职称评审专家组成员 及评委会委员，中国政府审计研究中心研究员，四川省产业融合发展专家委员会委员。 2020年4月13日至今任公司独立董事。 2023年任职期间，本人符 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-017 四川观想科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关规定，四川观想科技股份有限公司（以下 简称"公司"）现将首次公开发行募集资金截至 2023 年 12 月 31 日 的存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金使 用情况使用金额情况为： | 项目 | | | 金额（元） | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、2023 年初募集资金净额 | | | | 415,336,758.26 | | 加：2023 | 年度募集资金利息收入减除 ...

二、独立董事2023年度履职情况 （一）出席股东大会、董事会情况 四川观想科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （刘光强） 各位股东及股东代表： 本人作为四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董 事职责，客观、审慎地审议董事会各项议案，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的 独立性和专业性，切实维护了公司和全体股东的利益。现将2023年度履行职责的情况汇 报如下： 一、独立董事基本情况 本人刘光强，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971年出生，博士研究生学历， 管理学博士，高级会计师、教授。曾任四川升达林业产业股份有限公司财务总监；榆林 金源天然气有限公司、榆林金源物流有限公司、米脂绿源天然气有限公司董事长。2022 年4月6日起任公司独立董事。 2023年任职期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2 ...

四川观想科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 25 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，四川观想科技股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会就公司在任独立董事何云、何熙琼、刘光强的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事何云、何熙琼、刘光强的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 四川观想科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查的专项意见 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于四川观想科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"、"保荐机构"） 作为四川观想科技股份有限公司（以下简称"观想科技"、"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控 制基本规范》等有关法律法规的要求，对观想科技2023年度内部控制自我评价 报告进行了核查，核查情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位为公司以及下属全资子公司、控股子公司， 包括：四川观想科技股份有限公司、四川盛世融合科技有限公司、南京海赫电 子信息科技有限公司、湖南观想科技有限公司、观想传感（四川）科技有限公 司、四川观想再生资源有限公司、四川炎黄信创科技有限公司、北京观想数智 科技有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-019 四川观想科技股份有限公司 4、高级管理人员根据其在公司担任的具体职务，按公司薪酬与 绩效考核管理制度进行考核。 二、发放办法 关于2024年度董事、监事和高级管理人员薪酬与考核 方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）结合公司经营 发展等实际情况，参照行业、地区的薪酬水平，经公司薪酬与考核委 员会提议，制定了《2024 年度公司董事、监事和高级管理人员薪酬与 考核方案》。本事项已经公司第四届薪酬与考核委员会 2024 年第一 次会议、第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次会议分别审 议通过，现将有关事项公告如下： 一、考核方案 1、董事、监事和高级管理人员薪酬方案拟定为月度固定工资+考 核工资，其中月度固定工资按月发放。 2、在公司担任具体职务的董事、监事根据公司薪酬与绩效考核 管理相关制度进行考核。 3、独立董事薪酬不进行年终考核。 1、公司非独立董事、监事、高级管理人员薪酬按月发放，独立 董事津贴按年发放。 2、公司董 ...