关于中国银河证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2025 年度 关于中国银河证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2026）专字第70074858_A02号 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司董事会： 我们审计了中国银河证券股份有限公司的财务报表，包括2025年12月31日的合并及 公司资产负债表、2025年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相 关 财 务 报 表 附 注 ， 并 于2026年3月30日 出 具 了 编 号 为 安 永 华 明 （2026） 审 字 第 70074858_A01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求及参照《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》的相关规定， 中国银河证券股份有限公司编制了后附的《中国银河证券股份有限公司 2025 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是中国银河证券股 份有限 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2026-032 中国银河证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 和安永会计师事务所 中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 3 月 30 日召 开第五届董事会第十二次会议（定期），审议通过了《关于聘任中国银河证券 股份有限公司 2026 年度外部审计机构的议案》，同意聘任安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所为公司 2026 年度外部审计机构，拟续 聘的会计师事务所具体情况如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1. 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） （1）基本信息 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务 所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地 ...

中国银河证券股份有限公司 2025 年度可持续发展暨 ESG 报告摘要 证券代码：601881 证券简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司 2025年度可持续发展暨 ESG 报告摘要 1 / 8 中国银河证券股份有限公司 2025 年度可持续发展暨 ESG 报告摘要 第一节 重要提示 3、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为可持续发展暨 ESG 报告部分指标出具 了鉴证或审验报告。 2 / 8 中国银河证券股份有限公司 2025 年度可持续发展暨 ESG 报告摘要 第二节 报告基本情况 | 股票代码 | 601881 | | --- | --- | | 公司简称 | 中国银河 | | 公司名称 | 中国银河证券股份有限公司 | | 报告范围 | 合并报表范围 | | 时间范围 | 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日 | | 编制依据 | 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号——可 | | | 持续发展报告（试行）》《上海证券交易所上市公司自律 | | | 监管指引第 1 号——规范运作》、香港联合交易所《环境、 | | | 社会及管治报告守则（2025 年 1 月 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2026-033 中国银河证券股份有限公司 关于公司高级管理人员变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2026 年 3 月 30 日召开第五届董事会第十二次会议（定期），审议通过了《关于提 请审议梁世鹏先生不再担任公司执行委员会委员、合规总监、首席风险官的议 案》《关于提请审议聘任郭辰女士担任公司副总裁、执行委员会委员、首席风 险官的议案》《关于提请审议聘任孙菁女士担任公司副总裁、执行委员会委员 的议案》，公司高级管理人员变动情况如下： 一、关于同意梁世鹏先生不再担任公司执行委员会委员、合规总监、首席 风险官及其他相关职务事项 | 姓名 | 离任职务 | 离任时间 | 原定任期 | 离任原因 | 是否继续在上 市公司及其控 | 具体职务 | 是否存在 未履行完 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 到期日 ...

公司代码：601881 公司简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司 2025年度内部控制评价报告 中国银河证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组 织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得 ...

本人自 2025 年 6 月起担任银河证券独立非执行董事， 详细简历请见公司 2026 年 3 月 30 日披露的《中国银河证券 股份有限公司 2025 年年度报告》。 | 姓名 | 职务 | 在其他单位任职情况 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 兼职单位 | 职务 | | 范小云 | 独立董事 | 南开大学金融学院 | 金融学院院长 | | | | 安联保险资产管理有限公司 | 独立董事 | 中国银河证券股份有限公司 独立董事 2025 年度履职报告 各位股东： 本人作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河 证券"或"公司"）独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《香港联交所上市规则》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，定期了解公司 经营情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责， 现就 2025 年度工作情况作如下报告： 一、基本情况 （二）出席董事会专门委员会会议情况 2025 年本人任职期内，本人在董事会专门委员会的任职 情况如下： | 姓 名 | 任职情况 ...

中国银河证券股份有限公司 独立董事 2025 年度履职报告 各位股东： 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《联交所上市规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等 有关规定，作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本人现就 2025 年度主要工作情况作报告 如下： 一、独立董事的基本情况 本人自 2020 年 6 月起担任公司独立董事，详细简历请 见公司 2026 年 3 月 30 日披露的《中国银河证券股份有限公 司 2025 年年度报告》。 姓名 职务 在其他单位任职情况 兼职单位 职务 罗卓坚 独立董事 ANSCapital 董事总经理 中国光大控股有限公司 独立非执行董事 新百利融资控股有限公司 独立非执行董事 石药集团有限公司 独立非执行董事 康诺亚生物医药科技有限公司 独立非执行董事 晶泰控股有限公司（XtalPi Inc.） 独立非执行董事 本人兼职情况如下： （一）出席董事会和股东大会情况 2025 年，公司召开了 3 次股东大会及 9 次董事会；前述 董事会审议的各项议案均审议通过，本人在表决过 ...

中国银河证券股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2025 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 安永华明拥有分所数量 23 家，分别为上海、天津、大连、 沈阳、济南、青岛、郑州、西安、武汉、成都、合肥、南京、苏 州、杭州、长沙、昆明、重庆、厦门、广州、深圳、太原、海口、 宁波。根据中国注册会计师协会发布的《2023 年度会计师事务所 综合评价百家排名信息》，安永华明排名第一。截至 2025 年末， 安永华明拥有执业注册会计师逾 1,700 人，其中拥有证券相关业 务服务经验的执业注册会计师超过 1,500 人。 安永会计师事务所（以下简称"安永香港"）为一家根据香 港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。为众多香港 上市公司提供审计等专业服务，包括银行、保险、证券等金融机 构。安永香港为安永全球网络的成员，与安永华明一样是独立的 法律实体。安永香港根据香港《会计及财务汇报局条例》注册为 公众利益实体核数师。此外，安永香港经中华人民共和国财政部 批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众 公司会计监督委员会 (US PCAOB) 和日本金融厅 (Japanese Financ ...

2025 可持续发展暨 报告 China Galaxy Securities Co., Ltd. Sustainability & Environmental, Social and Governance Report 4 Contents 目 录 报告编制说明 1 逐绿前行 点亮银河低碳之路 | 立足客户 共创银河服务生态 | | | --- | --- | | 专题：锚定"十五五"，金融强国新坐标 | 43 | | 负责任投资 | 50 | | 客户服务质量 | 52 | | 投资者教育 | 57 | | 供应商管理 | 58 | ESG 数据表和附注 107 数智为擎 赋能银河稳健成长 | 治理为基 | 守护银河行稳致远 | | | | --- | --- | --- | --- | | 89 | 公司治理 | 97 | 全面风险管理 | | 93 | 行业文化建设 | 101 | 商业行为 | | 94 合规经营 | | | | 以人为本 共育银河人文土壤 董事会 ESG 管理声明 4 董事长致辞 5 6 关于中国银河证券 7 议题重要性评估 12 尽职调查与利益相关方沟通 16 总裁致辞 强化银河可 ...

中国银河证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项意见 中国银河证券股份有限公司董事会 2026 年 3 月 30 日 经核查，截至本意见出具之日，公司在任独立董事罗卓 坚、刘力、麻志明和范小云未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以 及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在无法独立履行职责的情形，其独 立性符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等要求，中国银河证券股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会结合公司在任独立董事罗卓坚、刘力、 麻志明和范小云的任职经历以及签署的相关自查文件，就其 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...