科华数据股份有限公司 募集资金管理办法 募集资金管理办法 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《上市公司募 集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等相关法律、法规、规范性文件及公司章程，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。除金融类企业外，募集资金不得 用于持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有 ...

股东会议事规则 科华数据股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行 使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （五）对发行公司债券作出决议； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； 第一条 为促进科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，提 高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证股东会程序及决议内容的合法有效 性和股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》等有 关法律、法规、规范性文件及《科华数据股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤 ...

对外投资管理制度 科华数据股份有限公司 对外投资管理制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行 为，强化投资管理，降低投资风险，提高投资效益，维护公司和全体股东的权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件及《科华数据股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权及实物、无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的一切对外投资行为。 第四条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益， 促进公司可持续发展。 （四）参股其他境内（外）独立法人实体； （五）收购资产、企业收购和兼并； （六）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营； 1 对外投资管理制 ...

董事会战略委员会工作细则 科华数据股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 提高公司发展规划水平，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决 策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"公司法"）、《上市公司治理准则》、《科华数据股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会（下称"战 略委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工作并对 董事会负责。战略委员会协助董事会开展相关工作，主要负责对公司战略发展规 划、重大投资决策和其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会根据《公司章程》的规定和本工作细则的职责范围履行 职责，不受公司其他部门或个人的干预。 第二章 人员构成 第四条 战略委员会由当届董事会五名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第五条 战略委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者三分之一以上的 董事提名，并由董事会选举 ...

内部审计制度 科华数据股份有限公司 内部审计制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为了提高内部审计工作质量、加大审计工作力度、明确审计工作 职责以及规范审计工作程序，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于 内部审计工作的规定》、《中国内部审计准则第 1101 号——内部审计基本准 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的有关规定，结合公司 实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律 法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对本公司及其控股公司财务收支、 资产质量、经营绩效以及建设项目的真实性、合法性和效益性进行监督和评价 工作。 公司董事会对内部控制的建立健全和有效实施，评价其有效性，并如实披 露内部控制评价报告负责。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 第三条 审计人员开展内部审计工作应当坚持客观公正、实事求是、廉洁 奉公、保守秘密的原则。 第四条 本制度适用于公司本部及下属分公司、控股子公司。 第二章 审计机构与审计人员 第五条 公司在董事会下设审计委员会 ...

会计师事务所选聘制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为规范科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师事务所 的工作，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告的 行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可以参照本制度执行。 会计师事务所选聘制度 科华数据股份有限公司 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应经公司董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董 事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司 指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 科华数据股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 11 月制定） 第一章 总则 第一条 为进一步规范科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬及绩效管理，建立科学的激励和约束机制，有效调动公司董 事、高级管理人员的积极性和创造性，提高公司经营管理效益，促进公司健康、 稳定、持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《科华数据股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）董事：指本制度执行期间公司董事会的全部成员，包括非独立董事和 独立董事； （二）高级管理人员：指《公司章程》中所载明的公司总裁、副总裁、财务 总监及董事会秘书。 第三条 董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循以下原则： （一）公平原则：收入水平与公司规模和业绩相挂钩，同时兼顾市场薪酬水 平，保持公司薪酬水平具有竞争力； （二）责、 ...

董事会议事规则 科华数据股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范、高效运作和审慎、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司章程指引》以及《科华数据股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等有关规定，制订本规则。 第二条 公司董事会向股东会负责，并根据法律、法规、公司章程的规定行 使职权。董事会应认真履行有关部门法律、法规和公司章程规定的职责，确保公 司遵守法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关 者的利益。 《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行使，不得授权他 人行使。公司章程规定的董事会其他职权涉及重大业务和事项的，应当实行集体 决策审批，不得授权单个或几个董事单独决策。董事会可以授权董事会成员在会 议闭会期间行使除《公司法》和公司章程规定的应由董事会行使的职权以外的部 分职权，但授权内容应当明确、具体，并对授权事项的执行情况进行持续监 ...

（2025 年 11 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关法律法规，以及《科华数据股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 内幕信息知情人登记管理制度 科华数据股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 公司董事会应当按照深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送 内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署 书面确认意见。董事会办公室具体负责公司内幕信息登记备案的日常管理工作。 第二章 内幕信息的定义及范围 第三条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条相关规定， 涉及公司的经 ...

董事会审计委员会工作细则 科华数据股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为充分发挥公司董事会决策功能，提高董事会的效率，健全董事会 的审计评价和监督机制，确保董事会对公司的有效监督，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《科华数据股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《科华数据股 份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）及其他有关 规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《中华人 民共和国公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由当届董事会三名董事组成，其中独立董事应当过 半数并担任召集人。审计委员会的召集人应当为会计专业人士。公司财务负责人 不得担任审计委员会委员。 第四条 审计委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者 ...