茂业商业股份有限公司 市值管理制度 第三条 公司市值管理工作须遵循以下基本原则： （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律 监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作，不得进 行任何形式的内幕交易和操纵股价等违法行为。 （二）整体性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各 业务体系，致力于维护所有股东的共同利益，以系统化方式持续开展市值管理工 作，市值管理决策必须全面考虑所有股东的需求和期望，以实现整体利益的最大 化。 （三）科学性原则：公司应当依据市值管理的规律进行科学管理，科学研判 影响公司投资价值的关键性因素，以提升上市公司质量为基础开展市值管理工作。 （四）常态性原则：公司应当及时关注资本市场及公司股价、市值动态，常 态化主动跟进开展市值管理工作。 （五）诚实守信原则：公司在市值管理活动中应当注重诚信、 坚守底线、 担 当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小 投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育 和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好 ...

茂业商业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一条 为加强对茂业商业股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规、规章、规 范性文件及《公司章程》的相关规定，特制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司的董事和高级管理人员及前述人员的一致行动人所 持本公司股份及其变动的管理。 第三条 本办法所称高级管理人员是指公司总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、 董事会秘书、财务总监以及董事会聘任的其他高级管理人员。 第四条 公司董事和高级管理人员所持股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股 份。 第九条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发 生之日起 2 个交易日内，向公司报告，公司在接到报告后 2 个工作日之内通过证券部 向上海证券交易所申报，并在上海证券交易所网站进行公告。公告内容包括： （一）上年末所持本公司股份数量； 第七条 ...

茂业商业股份有限公司 董事长工作细则 茂业商业股份有限公司 董事长工作细则 第一章 总则 第一条 为确保董事长依法履行职责，根据《中华人民共和国公司法》、 上市公司治 理准则》、《公司章程》及其他有关规定制定本细则。 第二条 董事长全面主持董事会工作。 第二章 董事长的任免 第三条 董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产生和罢免。 第三章 董事长的职权 第四条 董事长行使下列职权 （一）主持股东会和召集、主持董事会会议。 （二）督促、检查股东会、董事会决议的执行。 （三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券。 （六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法 律 规 定和公司 利益的特别 处置权， 并在事后 向公司董 事会和股 东会报告。 （ 七 ） 董 事 会 授 予 的 其 他 职 权 ， 详 见 公 司 章 程 规 定 。 第四章 董事会授权 第五条 董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会的部分职权。 （一）授权原则：以维护股东和公司的利益为出发点，根据国家法律、法规的规定 及公司运行的实际需要，董事会授权董事长在一定范围内处理日常性事务，同时授权 其可以采取必要的措施处 ...

茂业商业股份有限公司 股东会议事规则 茂业商业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）股东会议事效 率，规范股东会会议议事程序，维护全体股东的合法权益，保证股东会依法行使 职权，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称《公司法》)、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》 (以下简称《大 会规则》)、《茂业商业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》)及其他有 关法律、法规和规范性文件的规定，特制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、相关规范性文件、《公司章程》 的规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的最高权力决策机构，依据《公司法》、《股东会规则》、 《公司章程》的规定对重大事项进行决策。股东会依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换由非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准公司 ...

茂业商业股份有限公司 关联交易管理办法 （二）公平、公开、公允的原则，关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方 的价格或收费的标准。 （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否损害公司非关联股东的利 益，必要时应当聘请专业审计机构或独立财务顾问进行评估并出具专项报告。 关联交易管理办法 第一条 为规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的关联交易行 为，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)等法律、法规、规章、规范性文 件和《公司章程》的相关规定，特制订本办法。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则: （一）诚实信用的原则。 （三）关联董事及关联股东回避表决的原则。 （四）书面协议的原则，关联交易协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的 原则，具体合同内容应明确、详实。 茂业商业股份有限公司 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）； （ ...

茂业商业股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）董事与 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动董事和高 级管理人员的积极性，依据国家相关法律、法规及《茂业商业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 适用本制度的董事和高级管理人员包括：公司董事、总经理（总裁）、 副总经理（副总裁）、董事会秘书、财务总监。 第三条 公司董事和高级管理人员薪酬应当与市场发展相适应，与公司经营 业绩、个人业绩相匹配，与公司可持续发展相协调。公司董事和高级管理人员薪 酬管理应当遵循以下原则： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）体现公司长远利益的原则，薪酬水平与公司持续健康发展的目标相符； （四）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所相关规定和《公司章 程》规定的其他事项。 董事薪酬方案由股东会决定，高级管理人员薪酬方案由董事会批准。 （一）公平原则，薪酬水平与公司经营规模、盈利 ...

茂业商业股份有限公司 信息披露管理制度 茂业商业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范茂业商业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 及其他相关的信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保障公 司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第2号—信息披露事务管理》等有关法律、法 规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指《上市规则》、《信息披露办法》规 定的应披露信息以及其他相关法律、法规、规章、证券监管部门要求披露的、或 所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息，在规定时间 内、在规定媒体上、按规定程序、以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监 管部门。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"包括：公司及公司董事、高级管理 人 ...

第一条 为适应茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 》、《公司章程》及其他有关 规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 茂业商业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 茂业商业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中包括二名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失 ...

茂业商业股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理办法 第一条 为进一步加强和规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效 机制，防止和杜绝非经营性资金占用行为的发生，保护公司、股东和其他利益相 关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、 法规、规范性文件及《茂业商业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司（包 括纳入公司合并会计报表范围的子公司）之间的资金往来。 本办法所称"关联方"的范围，按照《上海证券交易所股票上市规则》 《企 业会计准则第 36 号——关联方披露》规定执行。 第三条 公司、公司全资和控股子公司相互之间的资金往来不适用本办法。 第四条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第五条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用，是指控股股东、实际控 ...

茂业商业股份有限公司 董事会议事规则 第四条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券部负责人，保管董事会印章。董事会秘书可以指定证券 事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第二章 董事会的组成 第五条 董事会由七名董事组成，其中，独立董事三名。董事会设董事长一 人。董事由股东会选举或更换。董事长经全体董事过半数选举产生和罢免。 茂业商业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《茂业商业股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会是公司的决策机构，对股东会负责，在《公 司法》、《公司章程》和股东会赋予的职责范围内行使职权。 第三条 董事会设董事会秘书。董事会秘书对董事会负责，履行《公司章程》 及有关法律、法规 ...