北京华峰测控技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为规范北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等相关规定及《北京华峰测控 技术股份有限公司公司章程》，特制定本制度。 第二条 公司按照《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《股票上市规 则》《规范运作指引》《信息披露事务管理指引》及上海证券交易所其他相关业 务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适应本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司应当披露的信息存在《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《股票上市规则》《规范运作指引》《信息披露事务管 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决 策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》），中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《北京华峰测控技术股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》），公司特设立董事会战略委员会，并制 订本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向董事会提出建议，对董事 会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 1 公司董事会报告。 第八条 战略委员会下设战略投资小组，负责日常工作联络和会议组织等工 作。战略投资小组成员由公司董事长提名，报战略委员会批准，战略投资小组成 员无需是战略委员会成员。 第三条 战略委员会成员由3名董事组成。战略委员会委员应符合 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 公司对外提供担保的范围：经本制度规定的公司有权机构审查和批 准，公司可以为符合条件的第三人向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等融资 事项提供担保。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。公司的董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险。控股股东、实际控制人及其他关联方应当维护公司在提供担保方面的独立决 策，支持并配合公司依法依规履行对外担保事项的内部决策程序与信息披露义务， 不得强令、指使或者要求公司违规对外提供担保，公司对强令、指使或者要求违 规提供担保的行为应当拒绝，不得协助、配合、默许。 第五条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。控股子公 司未经公司审批不得对外提供担保。 第六条 公司对外担保，应当尽可能采取反担保等必要措施防范风险，反担 保的提供方应具备实际承担能力。 第三章 对外担保的审批程序 第七条 公司对外担保必须经董事会或股东会审议，应由股东会审批的对外 担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股子公司的内部审计质量，规范内部审计工作规程，保护投资者合法权益， 促使公司持续健康发展，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 工作的规定》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条本制度适用于公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及具有重 大影响的参股公司。 内部审计机构应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务 部门合署办公。内部审计负责人的考核，应当经由审计委员会参与发表意见。 第二章 机构和职权 第四条 内部审计的实施机构是公司审计部。审计部对董事会负责，在董事 会审计委员会的领导下行使审计职权，并向董事会审计委员会报告工作。审计部 负责人为专职，经审计委员会主任委员提名，由审计委员会任免及考核。 第五条 公司董事会审计委员会在监督及评估内部审计部门工作时，应当履 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为了完善北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部管 理，加强内部控制，保证会计信息质量，以提高公司经济效益，维护股东权益，特 制定本制度。 第二条 本制度根据《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》《企业会计制 度》《会计基础工作规范》《内部会计控制规范--基本规范》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等国家有关法律、法规和规范性文件， 结合公司具体情况和公司对财务管理工作的要求制定。 第三条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 各子公司可根据本制度，结合自身实际情况制定实施细则。 第二章 财务机构及财务人员 第四条 公司设置财务部，为公司会计机构，负责公司的会计核算和财务管理工 作。 第五条 财务部根据会计业务设置工作岗位，建立岗位责任制。会计工作岗位， 可以一人一岗、一人多岗或一岗多人，但出纳员不得兼任稽核、会计档案保管和收 入、支出、费用、债权债务账目的核算、记账工作。公司所属分、子公司设置财务部 门作为独立的会计机构，配备必要的会计人员，负责办理财务会计工作。根据公司 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 风险投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的风险 投资业务及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权 益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称的风险投资包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投 资等以上述投资为标的的证券投资产品以及上海证券交易所认定的其他投资行 为。 以下情形不适用本办法： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为。 （二）公司《委托理财管理办法》规定的低风险投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （二）公司的风险投资应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益； （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能 影响自身主营业务的正常运行。 公司从事证券投资，应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立健全内 控制度，控制投资风险。 公司应当全面分析从事证券 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 委托理财管理办法 第一章 总 则 第四条 委托理财原则 (一) 公司应当选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录以及盈利 能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理 财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 (二) 理财产品须为安全性高、流动性好、风险低、稳健型理财产品，预期 收益高于同期定期存款利率； (三) 委托理财的资金为公司闲置自有资金、闲置募集资金、超募资金（如 有），不得挤占公司正常运营和募投项目建设资金，不得影响募集资金项目使用 进度； (四) 委托理财应当以公司名义设立理财产品账户，不得使用个人账户进 行操作； (五) 公司不得通过委托理财等投资的名义规避购买资产或者对外投资应 当履行的审议程序和信息披露义务，或者变相为他人提供财务资助； 第二章 审批与执行程序 第五条 公司委托理财审批程序的相关要求如下： （一）公司财务总监负责对委托理财规划和委托理财产品方案进行审核； 第一条 为规范北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财产品的管理，有效控制投资风险，提高投资收益，维护公司及股东合法权益， 根据《中 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）募集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的规 定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集并用于特定用途的资金，但不包括公司 实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本办法是公司对募集资金管理和使用的基本行为准则。公司对募集 资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制、信息披露、 监督和责任追究等内容进行明确规定。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本 募集资金管 ...

第一条 为了规范北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的融资行 为，加强融资管理和财务监控，提高资金的调控和使用水平，降低融资成本，有效防 范财务风险，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关 法律法规、规范性文件和《北京华峰测控技术股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、分公司、下属全资子公司和控股子公司（以下简称"公 司"），参股公司可参照执行。 第三条 本制度中所称"融资"包括直接融资和间接融资。直接融资是指直接从资 金所有者处融资，包括发行股票、公司债券等；间接融资是指通过中介机构融资，包 括银行贷款、融资租赁、票据融资等。 第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划。公司融资应遵循以下原则： 融资管理制度 第一章 总 则 （一） 总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从公司的统筹安排，合理规划； （二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资，如无偿资助、 无息或贴息贷款等； （三） 兼顾长远利益与当前利益； 北京华峰 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 投资决策管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高 对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《北京华峰测控技术股份有限 公司》（以下简称《公司章程》）及公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资 活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投 资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他 ...