宁波旭升集团股份有限公司 内部审计制度 宁波旭升集团股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审计工 作，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国国家 审计准则》《宁波旭升集团股份有限公司章程》《企业内部控制基本规范》《上海证券 交易所股票上市规则》的有关规定和要求，结合本公司实际，制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合理有效， 完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制 制度应当经董 ...

宁波旭升集团股份有限公司 对外担保管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范宁波旭升集团股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确 保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引 第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《宁波旭 升集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的 股权比例超过 50%的子公司和公司持有股权比例虽未超过 50%，但公司拥有实际 控制权的子公司。公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执 行本制度。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司 ...

宁波旭升集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息的质量，保 证财务信息的真实性和连续性，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《宁波旭升集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司下 属全资或控股子公司不再单独选聘会计师事务所。公司选聘会计师事务所从事除 财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以视重要性程度比照本制度执 行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事 会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 公司控股股东、实际控制人不得在公 ...

宁波旭升集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第二条 董事会审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应按照中国证监会和上海 证券交易所的相关规定及《公司章程》赋予的职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司整 体利益。 第二章 审核年度财务报告 宁波旭升集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，进一步 加强公司内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）对公司 年度报告的监督作用，根据《中华人民共和国证券法》以及公司制定的《宁波旭升集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《宁波旭升集团股份有限公司信息披露管 理制度》《宁波旭升集团股份有限公司董事会审计委员会实施细则》的相关规定，特制订 本规程。 第三条 公司年度财务报告审计工作的时间安排应根据相关监管要求和董事会的年 度工作计划，由董事会审计委员会、公司财务负责人与负责公司年度审计工作的会计师 事务所（简称"年审会计师事务所"）协商确定。 第四条 审计委员会审阅公司的财务报告并对其发表意见的职责须至少包括以下方 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步完善宁波旭升集团股份有限公司（以下简称 "公司"）治 理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的 规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"） 等法律、法规、规范性文件以及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、上海证券交 易所业务规则和公 ...

宁波旭升集团股份有限公司 总经理工作细则 宁波旭升集团股份有限公司 总经理工作细则 (2025 年 8 月修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的法人治理结构，规范公司经理层的行为，确保经理层忠实履行职责， 勤勉高效地工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 法律、法规、规范性文件及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制订本工作细则。 第二条 公司依法设总经理一名。总经理主持公司日常生产经营和管理工 作，组织实施本公司董事会决议，对董事会负责。 公司根据生产经营的需要可设副总经理若干名，财务负责人一名，协助总经 理工作。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和董事会确定为高级管理 人员的其他人员为公司高级管理人员。 第二章 任职资格与任免程序 第三条 总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的综合 管理能力； （二）具有知人善任调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外 关系和统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企 ...

第三条 在公司年报编制期间，公司各职能部门、子公司和相关人员应当为独 立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或阻碍独立董事了解公司经营运作 情况。 宁波旭升集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 宁波旭升集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为了进一步完善宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，加强内部控制建设，夯实年度报告编制工作的基础，提高年度报告信息 披露质量，充分发挥独立董事在年度报告编制、披露工作中的作用，保护全体股东 特别是中小股东的合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）发布的《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指南第 2 号——业务办理：第六号定期报告》等规范性文件、行业规定和《宁波旭 升集团股份有限公司章程》《宁波旭升集团股份有限公司信息披露管理制度》《宁 波旭升集团股份有限公司独立董事工作细则》等规定，结合公司实际情况，特制订 本制度。 第二条 独立董事应当切实履行忠实、勤勉义务，履行其在公司年度报告（以 下简称"年报"）编制和披露期间所应当履行的各项职责，不得以不直接从事经营管 ...

第一条 为规范宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 宁波旭升集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 （2025 年 8 月制定） 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及公司章程的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事和高级管理人员可以在任期届 ...

旭升集团公告，2025年上半年营业收入20.96亿元，同比下降2.47%。净利润2.01亿元，同比下降 24.22%。 ...

Core Insights - The company is a leading enterprise in the aluminum profile extrusion mold and supporting equipment industry, focusing on the research, design, production, and sales of aluminum profile extrusion molds, accessories, and precision mechanical components after over 20 years of industry experience [1] Group 1: Company Strengths - The company has strong technical capabilities and is recognized by major clients, providing reliable product quality and high-quality after-sales service, establishing long-term and stable partnerships with well-known domestic and international aluminum profile manufacturers [1] - Major clients in the precision mechanical components sector include CRRC Corporation, Bombardier Group, and others, indicating a diverse and reputable customer base [1] Group 2: Product Range and Applications - The company's aluminum profile extrusion molds cover a wide range from micro-channel molds with a diameter of 50mm to large molds of 1,200mm, showcasing significant application potential in heat dissipation [2] - The product offerings in aluminum profile extrusion supporting equipment include cold beds, heating furnaces, traction machines, and quenching systems, indicating a comprehensive product line [2] - In the precision mechanical components area, products include various shaft types and welding machine shells, widely used in rail transportation, wind power generation, and construction machinery sectors [2] Group 3: Financial Projections and Investment Recommendations - Revenue projections for the company from 2025 to 2027 are estimated at 1.058 billion, 1.224 billion, and 1.404 billion yuan, with corresponding net profits of 131 million, 178 million, and 205 million yuan, respectively [2] - The expected EPS for the same period is 2.18, 2.96, and 3.42 yuan per share, with a target PE ratio of 40 times for 2025, leading to a reasonable total value of 5.222 billion yuan and a target price of 87.05 yuan per share, suggesting a "buy" rating [2]