江苏连云港港口股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任 召集人。 公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提名委员会、 薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 独立董事应当按照中国证监会 ...

江苏连云港港口股份有限公司 投资管理制度 江苏连云港港口股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 行为，防范投资风险，保障投资安全，提高投资效益，维护股东权益，依照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《江苏连云港港口股份有限公 司章程》及公司实际情况，特制定《江苏连云港港口股份有限公司投资管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"投资"，包括公司及公司子公司对内投资和对外投资。 对内投资是指为扩大生产经营规模、提高产品和服务质量而进行的固定资产、无 形资产、重大技改和更新项目、新产品开发等投资；对外投资是指股权投资、金 融资产投资、合作联营、租赁经营等各种形式的投资。 第三条 投资应当遵循以下基本原则： （一）遵守国家法律、法规和《公司章程》的有关规定； （二）维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化； （三）符合公司的发展战略及国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优势； 二〇二五年六月修订 （四）采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施 ...

江苏连云港港口股份有限公司 内部控制管理制度 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范和加强江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司高质量发展， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基 本规范》及其配套指引、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第１号——规 范运作》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是由公司董事会、管理层和全体员工实施的， 旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第三条 公司建立与实施内部控制，遵循下列原则： 第六条 公司根据国家有关法律法规和公司章程，建立规范的法人治理结构 和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责 分工和制衡机制。其中： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企 业及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制 ...

江苏连云港港口股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（下称：公司）董事和高级管 理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》及其他有关规定和《公司章程》的规定，公司设董事会提名委员会（下 称：提名委员会），并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的选任程序、标准和任职资格进行审议并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三至七名董事组成，独立董事应超过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主 持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本细则 规定选举补足人数。 第三章 职 ...

内部审计工作制度 二〇二五年六月修订 第二条 本制度所称内部审计，是指公司对本公司以及下属单位财务收支、 内部控制、风险管理以及有关经济活动实施独立、客观地监督、评价和建议，以 促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度适用于公司及下属单位，下属单位包括分公司，各级全资及 控股子公司，对公司有重要影响的参股公司等。 江苏连云港港口股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 江苏连云港港口股份有限公司 第一条 为了加强内部审计工作，建立健全内部审计制度，提升内部审计工 作质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共 和国审计法实施条例》、《江苏省内部审计工作规定》、《连云港市市属国有企业内 部审计工作规定》等法律、法规以及有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第七条 内部审计人员应当具备从事审计工作所需要的专业能力，严格遵守 有关法律法规、本制度和内部审计职业规范，忠于职守，做到独立、客观、公正、 保密、勤勉。内部审计职能部门和内部审计人员在实施内部审计时，不受公司其 他部门、下属单位或者个人干涉。 内部审计人员不得参与可能影响独立、客观履行内部审计职责的审计工作， 凡 ...

关联交易管理制度 江苏连云港港口股份有限公司 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全 体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和《江苏连云港港口股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司内部审计部门会同财务管理部门履行公司关联交易控制和日 常管理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露遵守《上海证券交易所股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则<年度报告的内容与格式>》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露遵守《企业会计 ...

江苏连云港港口股份有限公司 董事和高级管理人员行为规范 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 董事和高级管理人员行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）法人治理，规范公司董事和高级管理人员的行为，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件（以下统称法律法规）和《江苏连云港港口股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，制定本规范。 董事和高级管理人员应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会和上海 证券交易所相关规定及公司章程，在公司章程、股东会或者董事会授权范围内， 忠实、勤勉、谨慎履职，并严格履行其作出的各项承诺。 第二条 董事和高级管理人员应当在公司股票首次公开发行并上市前，新任 董事应当在股东会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人 员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式 3 份《董事（高级 ...

江苏连云港港口股份有限公司 提供财务资助管理制度 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 提供财务资助管理制度 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"）提供财 务资助行为，防范提供财务资助风险，明确公司提供财务资助的批准权限与批准 程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称提供财务资助包括"对内提供财务资助"和"对外提供 财务资助"。 对内提供财务资助：是指公司及全资、控股子公司（该子公司其他股东中不 包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人）之间提供财务资助的行为。 对外提供财务资助：是指公司及全资、控股子公司向外部主体提供资助的行 为，包括但不限于有息或者无息借款、委托贷款等。 公司及全资子公司向合并报表范围内的子公司提供财务资助，且被提供财务 资助的子公司其他股东中包含上市公司控股股东、实际控制人及关联人，按照对 外提供财务资助的相关规定执行。 ...

江苏连云港港口股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司股东 会规则》以及《江苏连云港港口股份有限公司章程》的规定，制定本规则。 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》、公司 章程及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期 ...

江苏连云港港口股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟 通，促进公司完善治理，提高公司质量，促进投资者对公司的了解和认同，加 深公司与投资者之间的良性互动关系，倡导理性投资，切实保护投资者特别是 中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和《江苏连 云港港口股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规 ...