翻查历史公告发现，公司在2024年6月也曾被国家金融监督管理总局开出大额罚单。主要由于未能有效穿透识别底层资产，以及非标底层资产到期日晚于封 闭式理财产品到期日，被处以罚款250万元。 2024年净利润19.63亿元，黄党贵自2月起担任董事长 中银理财于2019年7月4日正式开业，注册资本100亿元，是中国银行全资子公司，主要从事公募理财产品发行、私募理财产品发行、理财顾问和咨询等资产 管理相关业务。 2024年度信息披露报告显示，截至2024年末，中银理财资产总额193.60亿元，净资产 188.53亿元，产品管理规模1.88万亿元。全年实现营业收入29.58亿元， 净利润19.63 亿元。与其他国有银行的理财子公司相比，中银理财的产品管理规模居第三位，但净利润排名第一。 近日，金融监管总局披露了对中银理财有限责任公司（以下简称"中银理财"）的行政处罚。 公告显示，公司因非标债权投资管理不到位，理财产品投资集中度、流动性不符合监管要求，信息登记管理不到位等违法违规行为，被金融监管总局罚款 1290万元。 | 国家金融监督管理总局 | | | | | 无障碍浏览 累 EN □ | | --- | --- | ...

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 若长江证券对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行 政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉 讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 声明：市场有风险，投资需谨慎。 本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，任何在本文出现的信 息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成 个人投资建议。受限于第三方数据库质量等问题，我们无法对数据的真实性及完整性进行分辨或核验， 因此本文内容可能出现不准确、不完整、误导性的内容或信息，具体以公司公告为准。如有疑问，请联 系biz@staff.sina.com.cn。 经查，长江证券在证券投资顾问业务推广、客户回访环节存在记录留存不完整的情况。这一情形不符合 《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号、证监会公告〔2020〕20号）第二十八条第 一款以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七条第一款的规定。该情 况反映出长江证 ...

国家金融监管总局官网披露，中银理财因涉及非标债权投资管理不到位，理财产品投资集中度、流动性 不符合监管要求，信息登记管理不到位等行为，被罚款1290万元。对此，中银理财在官网回应显示，相 关罚单系金融监管在2023年理财业务现场检查中发现的问题。中银理财表示，公司高度重视监管意见、 立查立改，相关处罚问题已严格按照监管要求于2024年6月全部整改完毕。目前，公司理财产品运作有 序。下一步，公司将坚持举一反三，持续强化业务合规管理。 ...

公开信息显示，截至2024年末，东方证券分支机构达 179 家。业绩表现来看，2024年，东方证券实 现营收191.9亿元，同比增长12.29%；归母净利润为33.5亿元，同比增长21.66%。 具体业务来看，Choice数据显示，2024年该公司经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为 25.11亿元、11.68亿元、13.41亿元、49.26亿元、13.21亿元。 自营业务提振整体业绩，2024年该公司这一业务净收入同比大增106%，由2023年的23.88亿元增至 49.26亿元。不过，也有多项业务出现同比下滑。其中，经纪业务净收入同比减少2.7亿元，下滑幅度为 10%；投行业务净收入同比减少3.42亿元，同比下滑22.65%；资管业务净收入同比减少6.88亿元，同比 下滑33.89%；信用业务净收入同比减少4.43亿元，同比下滑25.11%。 湖北证监局对该营业部采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，要求 徐武军于6月9日接受监管谈话。 东方证券营业部罚单不断。2024年11月，东方证券汕头长平路证券营业部被广东证监局警示，其存 在以下问题：一是向风控合规岗、信息技术岗、交 ...

对比来看，去年1—4月，中国证监会派出机构共发布与期货公司相关的行政监管措施案件17件，与今年 1—4月的数量保持一致。 同济大学法学院副教授刘春彦介绍，2023年召开的中央金融工作会议和2024年发布的新"国九条"，为期 货行业监管提供了基本遵循。2024年监管部门对期货公司的各种处罚和监管措施有近200次。这一方面 表明监管部门对期货行业和期货公司违规行为的处罚力度加大、从严；另一方面也体现了监管无死 角、"长牙带刺"的风格。而加强对行业机构的监管，有利于保护期货交易者的合法权益，维护市场秩 序。 与去年的情况相同，互联网金融业务仍是期货公司违规受罚的重点领域之一。今年1—4月，在中国证监 会派出机构发布的与期货公司相关的行政监管措施中，共有5件明确指出互联网金融业务的问题，具体 问题包括在开展互联网营销过程中存在误导性宣传、风险提示不足、营销活动合规监控和留痕管理不 足、营销人员合规管控存在问题、互联网营销账号管理不到位、互联网营销内容审核流程不完备、对通 过第三方开发的客户管控不足、互联网会议活动中未对会议资料进行充分审核等。 对于期货公司互联网金融业务频频受罚，刘春彦认为，这说明一些期货公司还没有适 ...