根据中证协，保荐代表人分类名单D为最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不 适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务、或暂不接受签字的文件、或暂不受理出具的 相关业务文件等纪律处分，且在执行期的时任保荐代表人名单。 换言之，这些保代暂时失去了签字资格。 具体来看，中证协披露，范本源系第一创业证券承销保荐（简称"一创投行"）的保代，其涉及鸿达兴业 可转债项目。 | 保存机构: | 请选择 | ▼ 壹记编号: | 發它编号 | 证件号: 证件号 | 链名: | 查询 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 现执业机构 | | | 处罚处分值息 | | | | | | 作出机构 | 类型 | 作出日期 | 诗及佛穆项目 | | 1 | 颜本题 | 第一创业证券承销保存有限责任公司 | 中国证监会 | 行改处罚 | 2025-12-24 | 满达兴业般份有限公司-可转值 | | 2 | 金壹甲 | 国联民生证券承提倡存有限公司 | 中国语蓝会 | 行政处罚 | 2025-09-09 | | | 3 | 易慨懈 | 东 ...

截至目前，被暂停执业资格的保代已更新至17人，共涉及11家执业机构，分别是国金证券、申万宏源承销保荐、国元证券、财信证券、广发证券、东吴证 券、中金公司、中信建投证券、开源证券、中天证券、广发乾和。 【导读】中证协更新保荐代表人D类名单，被暂停执业资格保代已增至17人。 "问题保代"名单更新了。 近日，中国证券业协会（以下简称中证协）更新了保荐代表人D类（暂停业务类）名单，因在IPO项目中职责缺位，国金证券2名保代程超、宋乐真被纳入 其中。 据悉，D类名单采取动态更新机制，主要与保代被具体采取的监管措施以及其期限挂钩。 2024年9月，中证协发布了《关于修订〈证券公司保荐业务规则〉的决定》，进一步完善A类名单，增加了项目撤否信息，并在A、B、C三类名单基础上 新增一项保荐代表人分类名单D（暂停业务类），该名单的依据为：最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自 律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人。 近年来，监管持续压严压实中介机构"看门人"责任，多家券商投行及相关保代被警示。业内人士认为，监管"组 ...