基金投资者适当性管理
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事关七亿基民!最新规范来了
天天基金网· 2025-11-13 08:24
牛市来了还没上车?上天天基金APP搜索777注册即可领500元券包,优选基金10元起投!限 量发放!先到先得! 基金行业再迎重磅文件。 风险承受能力评估结果有效期原则上不得超过十二个月,超过十二个月未评估或者投资者主 动告知存在可能影响风险承受能力情况的,基金管理人、基金销售机构向投资者再次销售基 金前,应当对投资者风险承受能力重新进行评估。 净值历史波动率、最大回撤 被纳入基金风险等级评定 近日,中国基金业协会起草了《公开募集证券投资基金投资者适当性管理细则(征求意见 稿)》(以下简称《细则》),意见反馈截止时间为2025年11月26日。 自公募基金高质量发展行动方案实施以来,监管部门已围绕业绩比较基准、基准库、主题投 资风格管理出台一系列新规,切实保护投资者利益。 此次出台的《细则》在针对投资者在同一机构进行风险承受能力评估频率、基金风险等级评 定等方面做了细化要求,同时,对近年来兴起的基金直播在投资者适当性管理方面做了具体 规定。 合理控制普通投资者风险承受能力评估频次 为进一步规范公募基金销售行为,强化投资者适当性管理义务,切实保护投资者合法权益, 近日,中国基金业协会起草了《公开募集证券投资基金投资 ...
事关七亿基民!最新规范来了
Zhong Guo Ji Jin Bao· 2025-11-13 07:05
【导读】事关七亿基民!通过直播宣传推介基金、向老年人销售高风险基金迎来最新规范 基金行业再迎重磅文件。 近日,中国基金业协会起草了《公开募集证券投资基金投资者适当性管理细则(征求意见稿)》(以下 简称《细则》),意见反馈截止时间为2025年11月26日。 自公募基金高质量发展行动方案实施以来,监管部门已围绕业绩比较基准、基准库、主题投资风格管理 出台一系列新规,切实保护投资者利益。 此次出台的《细则》在针对投资者在同一机构进行风险承受能力评估频率、基金风险等级评定等方面做 了细化要求,同时,对近年来兴起的基金直播在投资者适当性管理方面做了具体规定。 合理控制普通投资者风险承受能力评估频次 为进一步规范公募基金销售行为,强化投资者适当性管理义务,切实保护投资者合法权益,近日,中国 基金业协会起草了《公开募集证券投资基金投资者适当性管理细则(征求意见稿)》,向社会公开征求 意见,意见反馈截止时间为2025年11月26日。 《细则》共分为18条,要求基金管理人、基金销售机构应当依法依规、勤勉尽责、审慎履职,根据投资 者的投资目标、风险偏好和可承受的损失,严格履行投资者风险偏好及承受能力识别、基金风险特征匹 配等适当 ...