"机构+个人"双罚 2月2日，中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称"山西证监局"）发布7份行政监管措施公 告，山西三立期货、中辉期货山西省分公司被出具警示函；山西三立期货4名核心管理人员、中辉期货 山西省分公司1名负责人被同步问责。此次"机构+个人"双罚模式，彰显了监管部门"零容忍"的执法态 度，也为期货经营机构再次敲响合规警钟。 山西证监局公布的行政监管措施决定书显示，山西三立期货存在委托不符合条件的个人进行客户开 发，对员工异地展业行为、互联网营销行为管理不到位等问题，反映出公司内部控制和风险管理存在较 大缺陷。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》相关规定。山西证监局决定对山西三立期货采取出 具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求该公司采取有效措施进行整改，全面加 强合规管理和内部控制，强化人员管理。 监管部门对期货经营机构的严监严管态势持续。同花顺iFinD数据显示，2026年以来，多地证监局 已对期货公司或地方分支机构开出10张罚单，涉及山西三立期货、中辉期货、先锋期货、华金期货等期 货公司，违规原因涉及内控不足、人员管理不到位、互联网营销管理不到位、居间业务等问题。 在此次 ...

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：国际金融报 2月2日，山西证监局集中发力，接连向山西三立期货、中辉期货山西省分公司下发共计7张罚单，直指 两家机构存在多项违规行为，再度释放期货行业严监管信号。 据记者不完全统计，2026年以来仅一个多月时间，多地证监局已对9家期货公司作出处罚，涉及华金期 货、中辉期货、山西三立期货等。其中，内控失效、互联网营销管理不当及居间业务问题成为违规高发 领域，行业合规短板凸显。 罚单密集落地 2月2日，山西证监局同步发布7份监管公告，对山西三立期货、中辉期货山西省分公司的违规行为作出 处理。两家机构均被采取出具警示函的监管措施，中辉期货山西省分公司1名负责人及山西三立期货4名 核心管理人员同步被问责。 | 序号 | 标题 | 文号 | 发文日期 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 关于对李梓平采取出具警示函措施的决定 | 〔2026〕 15号 | 2026-02-02 | | Σ | 关于对中辉期货有限公司山西省分公司采取出 具整示函措施的决定 | 〔2026〕 14号 | 2026-02-02 | | ...