炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：国际金融报 2月2日，山西证监局集中发力，接连向山西三立期货、中辉期货山西省分公司下发共计7张罚单，直指 两家机构存在多项违规行为，再度释放期货行业严监管信号。 据记者不完全统计，2026年以来仅一个多月时间，多地证监局已对9家期货公司作出处罚，涉及华金期 货、中辉期货、山西三立期货等。其中，内控失效、互联网营销管理不当及居间业务问题成为违规高发 领域，行业合规短板凸显。 罚单密集落地 2月2日，山西证监局同步发布7份监管公告，对山西三立期货、中辉期货山西省分公司的违规行为作出 处理。两家机构均被采取出具警示函的监管措施，中辉期货山西省分公司1名负责人及山西三立期货4名 核心管理人员同步被问责。 | 序号 | 标题 | 文号 | 发文日期 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 关于对李梓平采取出具警示函措施的决定 | 〔2026〕 15号 | 2026-02-02 | | Σ | 关于对中辉期货有限公司山西省分公司采取出 具整示函措施的决定 | 〔2026〕 14号 | 2026-02-02 | | ...

中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称"山西证监局"）于2025年12月9日发布公告，对中电投 先融期货股份有限公司（以下简称"中电投先融期货"）太原营业部时任负责人李婷采取出具警示函的监 督管理措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。经查，李婷在任职期间存在私自签署协议及 违规兼职未报告两项违规事实。 监管措施：出具警示函并记入诚信档案 依据《期货从业人员管理办法》第二十九条及《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第 二条第三款、第四十四条规定，山西证监局决定对李婷采取出具警示函的行政监管措施，并将其违规信 息记入证券期货市场诚信档案。 违规事实：私自签署协议及违规兼职未报告 山西证监局调查显示，李婷在担任中电投先融期货太原营业部负责人期间，主要存在两方面违规行为： 一是私自与合作方签署协议，违反了期货公司营业部负责人的合规管理职责；二是违规兼职且未按规定 向公司及监管部门报告，违反了期货从业人员的职业行为规范。上述行为不仅违反了公司内部管理要 求，也触犯了监管规定。 违反多项监管法规 根据公告，李婷的行为违反了两项核心监管规定： 《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第五 ...

海通期货合规法务部总经理张元豪介绍了上海辖区构建的"多元化纠纷调解工作机制"。该机制通过建立 多个第三方调解平台，并与法院系统联动，有效化解了大量矛盾纠纷。他认为，当前期货纠纷已从传统 经纪业务扩展至风险管理子公司等创新业务领域，特别是场外衍生品业务纠纷呈现上升趋势。 多位专家表示，优秀的投诉处理不仅在于事后化解，而且需建立坚实的事前防范体系。瑞达新控资本副 总经理陆海川认为，没有客诉的公司不是好公司，企业应将客诉视为改进服务的重要契机。他建议引入 会计师事务所、律师事务所等第三方专业机构审视制度落实，从源头杜绝违规操作。 中证资本市场法律服务中心调解部负责人张静建议，期货公司应加强与调解机构的事前沟通，遇到潜在 纠纷可提前咨询专业意见；进入调解程序后，应准备具有灵活性的阶段性解决方案，便于第三方协助逐 步降低投资者预期，最终促成和解。她还提出，期货公司需要建立总部集中管理的纠纷处理机制，确保 全国各营业部的纠纷案件能够及时汇总、专业应对。 近日，由中国期货市场监控中心与资本市场学院联合主办的"期货公司高质量发展合规管理高级研修班 （第一单元）"在深圳举行。本次培训吸引了来自监管机构、自律组织、期货公司及法律 ...