Workflow
理财业务合规
icon
Search documents
产品投资不合规等,两家银行理财子被罚,罚款总额超千万
Nan Fang Du Shi Bao· 2025-09-12 10:37
| 信银理财有 范、理财产品投资比 | 理财产品名称不规 | 对信银理财有 限责任公司罚 | 金融监管总局 | | --- | --- | --- | --- | | 例不符合监管要求等 限责任公司 | | 款220万元 | | | 事项 | | | | 据金融监管总局信息,自2024年以来,信银理财已经两次被罚。2024年6月,据金融监管总局披露,信 银理财涉多项违法违规行为,被罚750万元,违法违规事实包括:一、信息披露不规范;二、理财业务 投后管理勤勉尽职义务履行不到位;三、单只公募理财产品持有单只债券超过净资产的10%;四、未以 公允价值计量相关理财产品投资的金融资产。 当日,华夏理财公告回应称,对于监管部门的上述处罚决定,公司诚恳接受、高度重视,已严格按照监 管意见,全面落实了整改工作要求。目前,公司理财产品运作有序、业绩稳健。下一步,公司将坚持举 一反三,持续强化业务合规管理,增强风险管控能力,切实维护投资者权益,为广大投资者提供更高质 量的金融服务。 据同花顺iFinD统计,2025年以来,已经有5家银行理财子公司收到金融监管总局罚单,其中交银理财、 中银理财、华夏理财被罚金额均超千万元,广银理 ...