证监会近日发布的行政处罚决定书显示，北京中方信富投资管理咨询有限公司（下称"中方信富"）存在违法行 为，在领了300万元罚单的同时还被撤销了证券投资咨询业务许可。如此严厉的"资格罚"，体现了资本市场严 监严管的鲜明态度，也重申了证券投资咨询机构合规经营的重要性。 中方信富并非年内首家接到监管罚单的投资管理咨询公司，却是违法行为情节严重、性质恶劣的典型个案。证 监会的行政处罚书显示，该公司不仅未按照规定保存客户的有关文件和留痕资料，还在暂停业务期间新增223 名客户，并在给监管部门递交的自查报告中，隐瞒整改期间新增客户的事实。该公司罔顾监管、屡教不改，最 终自食苦果，被监管部门撤销了证券投资咨询业务的牌照。 今年以来，监管部门对46家证券投资咨询机构开具了68份行政监管措施，而行业共有78家持牌证券投资咨询机 构，也就是说，超半数持牌机构在年内领了罚单。从行政监管措施看，问题证券投资咨询机构存在一些通病： 内部制度不完善；存有不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未注册登记为证券投资顾问的人员 向客户提供投资建议；违规发布广告或进行虚假、误导宣传等。一系列乱象的根源，是部分证券投资咨询机构 对于合规经营 ...

证券时报记者 程丹 （原标题：时报观察丨证券投资咨询机构要走稳合规路） 今年以来，监管部门对46家证券投资咨询机构开具了68份行政监管措施，而行业共有78家持牌证券投资 咨询机构，也就是说，超半数持牌机构在年内领了罚单。从行政监管措施看，问题证券投资咨询机构存 在一些通病：内部制度不完善；存有不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未注册登记为 证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；违规发布广告或进行虚假、误导宣传等。一系列乱象的根 源，是部分证券投资咨询机构对于合规经营、规范执业的重视程度不够，对从严监管的敬畏心不足。 要扭转这一局面，得从提升行业执业质量的角度出发，强化监管，促进从业人员规范履职，走稳合规之 路。一方面，要建立健全证券投资咨询业务事前、事中、事后内部管理制度，各机构应加强对证券投资 顾问等人员管理，促进从业人员规范执业行为，提升专业能力，在作出投资建议时，遵循诚实信用原 则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，以赢得客户的信任和支持。另一方面，要持续加大对 违规行为的处罚力度，持续巩固并不断强化"严"的氛围，形成有效的震慑作用，使违法违规者不敢犯、 不能犯。 作为投资者，在接受证 ...

证监会近日发布的行政处罚决定书显示，北京中方信富投资管理咨询有限公司(下称"中方信富")存在违 法行为，在领了300万元罚单的同时还被撤销了证券投资咨询业务许可。如此严厉的"资格罚"，体现了 资本市场严监严管的鲜明态度，也重申了证券投资咨询机构合规经营的重要性。 要扭转这一局面，得从提升行业执业质量的角度出发，强化监管，促进从业人员规范履职，走稳合规之 路。一方面，要建立健全证券投资咨询业务事前、事中、事后内部管理制度，各机构应加强对证券投资 顾问等人员管理，促进从业人员规范执业行为，提升专业能力，在作出投资建议时，遵循诚实信用原 则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，以赢得客户的信任和支持。另一方面，要持续加大对 违规行为的处罚力度，持续巩固并不断强化"严"的氛围，形成有效的震慑作用，使违法违规者不敢犯、 不能犯。 作为投资者，在接受证券投资咨询服务前，应核实服务机构及人员是否有合法资格，以及是否存在被限 制业务情况，充分了解相关风险，维护好自身权益。 今年以来，监管部门对46家证券投资咨询机构开具了68份行政监管措施，而行业共有78家持牌证券投资 咨询机构，也就是说，超半数持牌机构在年内领了罚单。从 ...