本报（chinatimes.net.cn）记者张玫 北京报道 近日，上海证监局一纸行政处罚决定书，将又一例"老鼠仓"案公之于众。 基金经理杨某嘉在其管理的产品亏损近40%的同时，利用职务便利指导他人进行趋同交易，最终被处以 50万元罚款。 趋同交易被罚 尽管处罚决定书中隐去了机构名称，但通过履历比对，多方媒体确认被罚的"杨某嘉"即海富通基金前基 金经理杨宁嘉。 对此，10月26日，《华夏时报》记者向海富通基金相关人士进行询问，截至发稿记者未收到回复。 处罚决定书显示，杨某嘉先后担任某基金管理有限公司股票分析师、高级股票分析师、基金经理助理、 基金经理。 监管查明，杨某嘉在担任基金经理期间，负责产品投资决策及指令下达，能够知悉基金持仓、交易明细 等未公开信息。 他利用这一便利，明示、暗示陈某东通过其实际控制的证券账户进行交易，该账户与杨宁嘉管理的基金 发生明显趋同交易。 所谓趋同交易，是指证券从业人员在机构操作前后，指使他人或使用个人账户买卖相同股票，以牟取不 正当利益，属于典型的"老鼠仓"行为。 《证券投资基金法》第二十条第六项明确禁止基金从业人员"泄露因职务便利获取的未公开信息，进行 交易"。 对此，上海证 ...

近年来监管部门对"老鼠仓"等违法行为的打击力度不断加强。2022年4月，中国证监会发布了《关于加 快推进公募基金行业高质量发展的意见》，要求严厉打击"老鼠仓"。2024年，中国证监会全年查处内幕 交易案件87起，其中"老鼠仓"案件12起，罚没款合计超15亿元。 就在今年4月，公司迎来新帅：国泰海通证券副总裁谢乐斌兼任海富通基金董事长一职。作为业内知名 风控专家，谢乐斌曾任国泰君安证券的首席风险官。业内认为，谢乐斌履新后，首先要解决的问题是公 司风控合规短板。 (责任编辑：叶景) 海富通基金前基金经理杨宁嘉的信息与罚单吻合。他自2021年9月起在海富通基金担任基金经理，先后 管理3只基金；并在2024年10月14日因"个人原因"卸任了基金经理职务，并离开海富通基金。从任职回 报看，海富通电子传媒股票A3年又44天的回报率接近-38%，海富通新内需混合A近2年的回报率接 近-20%；海富通数字经济混合4个月的任职回报为正，但在此期间其规模从近3亿元迅速缩水至百万， 最终被迫清盘。 从公开信息看，这并非海富通基金首次出现"老鼠仓"事件。2018年9月，公司原基金经理谢志刚因利用 未公开信息交易，被上海市第一中级人民 ...

海富通基金前基金经理"老鼠仓"行为日前被处罚，这是七年里公司发生的第二起"老鼠仓"事件。今年上 半年，业内知名风控专家任公司董事长。 根据上海证监局开出的罚单，杨某嘉利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动。陈某东实际控 制"陈某东"证券账户进行交易，资金来源及去向主要为其本人和亲友。在担任基金经理期间，杨某嘉利 用因职务便利获取的未公开信息，明示、暗示陈某东从事相关交易活动。期间，"陈某东"证券账户与前 述基金发生趋同交易。上海证监局认为，杨某嘉的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定， 构成《基金法》第一百二十三条第一款所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害 程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款规定，上海证监局决定对杨某嘉责令改正，并处以50万元 罚款。 海富通基金前基金经理杨宁嘉的信息与罚单吻合。这名"90后"自2021年9月起在海富通基金担任基金经 理，先后管理3只基金；并在2024年10月14日因"个人原因"卸任了基金经理职务，并离开海富通基金。 从任职回报看，海富通电子传媒股票A3年又44天的回报率接近-38%，海富通新内需混合A近2年的回报 率接近-20%；海富通 ...