5月30日，安徽证监局和吉林证监局同日披露涉及"老鼠仓"案的行政处罚，值得注意的是，遭罚的两从业人员涉案时均为券商资深信息技术（IT）人员。 安徽证监局罚单显示，因利用未公开信息交易行为，时任中信证券（600030）信息技术中心高级经理李海鹏被"没一罚一"，没收违法所得213.14万元，并 处以213.14万元罚款，罚没合计426.28万元。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00006710 | ক | 类 | 行政处罚决定;行政执法 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | 2025年05月30日 | | 称 ਸਮ | 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2025〕3号 | | | | | 文 름 | 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2025〕3号 | 主题词 | | | 吉林证监局罚单显示，因利用未公开信息交易、作为证券从业人员违规买卖股票等违法行为，时任华泰证券分管投研系统负责人的邵某被"没一罚三"，罚 款共计88.18万元。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-000067 ...

上一轮"抄作业式老鼠仓"引发重大舆情还是来自公募基金。 近日，安徽证监局、吉林证监局同步披露行政处罚信息，两名券商资深IT工作人员，因违规交易行为受到严厉处罚。 安徽证监局罚单显示，因利用未公开信息交易行为，时任中信证券（600030.SH）信息技术中心高级经理李海鹏被"没一罚一"，合计罚没 426.28万元。 另外一则罚单则来自吉林证监局的披露，作为华泰证券时任分管投研系统建设的负责人，因利用未公开信息交易、作为证券从业人员违规买卖 股票，邵某被"没一罚三"，合计罚没107.57万元。 具体来看，李海鹏与邵某的内幕交易操作令人咋舌。李海鹏"偷看"私募持仓，被"偷看对象"或指向知名私募基金经理邓晓峰，跟买获利213.14 万元；邵某利用职务便利，获取券商自营账户数据，违规炒股14年仍亏损262.61万元。 两宗"老鼠仓"案件的违法细节，暴露出券商内部合规管理的重大漏洞：李海鹏仅凭系统的岗位权限，竟能获取所有客户的交易信息，信息隔离 墙制度形同虚设；邵某高频登录系统近千次，此类异常行为却未被及时监测拦截……如此种种，皆为员工内幕交易埋下重大隐患。 机构人士认为，当前，针对证券从业人员"老鼠仓"频现情形，监管正逐 ...

近日，中信证券前信息技术中心高级经理李海鹏"老鼠仓"事件公开。四年间，他操控亲属股票账户，精 准跟随公司托管的"明星基金"操作，累计趋同交易76只股票，非法获利213万元。5月30日，安徽证监局 一纸罚单揭开了这起技术型"老鼠仓"的完整链条。 "明星基金"是谁？行业内普遍猜测，罚单中提到的"高某睿远基金"疑似高毅睿远基金。高毅资产的创始 人是资本市场大名鼎鼎的邱国鹭，其中，在高毅资产的产品中，包括一只名为高毅-晓峰1号睿远 （1000471433）的基金。 6月4日，《华夏时报》记者致电接近高毅资产的人士，对方表示：罚单中提及的产品名称并不能完全跟 高毅资产的产品名称对上，严格来说，无法通过这则罚单确认所指的是哪家公司和哪只产品。 由于证监局罚单中提及了睿远二字，本报记者还询问了由陈光明创立的睿远基金相关人士。该人士回应 称"那是私募产品，不是我们公司的产品"。 知名财税审专家刘志耕对《华夏时报》记者表示，技术后台人员的权限管理是内控最薄弱的环节，极易 滋生利用技术优势实施的隐蔽犯罪。 2019年11月1日至2023年2月21日四年间，李海鹏控制"程某1"账户组累计交易股票128只，累计交易金额 6483.8 ...

■择远 日前，两位券商原从业人员因利用未公开信息交易违法行为（俗称"老鼠仓"）被罚。 值得关注的是，中国证券业协会日前就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行） （征求意见稿）》向行业征求意见。从内容来看，不管是对人员管理还是对行为管理，均要求做到"全覆盖"。其中明确将IT相 关岗位列为七类重点核查对象之一，要求结合信息系统权限情况核查，防范相关人员及其配偶、利害关系人利用未公开信息谋 取不当利益。 "老鼠仓"人人唾弃。要杜绝这种行为的发生，监管部门要进一步加强穿透式监管，加强与司法机关的协作，快、准、狠打 击"老鼠仓"等资本市场违法违规行为，通过严格的法律责任追究使违法违规者付出必要的违法成本；同时，要发挥典型案例的 示范作用，以案释法，实现"办理一案、震慑一方、治理一域"，有效维护资本市场秩序，切实保障投资者合法权益。 券商等机构要严格执行信息隔离墙制度，建立关键岗位投资申报机制，强化技术监控手段；要进一步完善内控，对重要岗 位权限进行优化；要加强对"核心岗位"的监督，切断信息滥用链条；要加强对员工的尽职尽责教育，把合规意识真正扎根到每 个员工心里。 证券从业人员要遵守"诚 ...

日前，吉林证监局和安徽证监局分别披露了一则从业人员"老鼠仓"交易的行政处罚决定书，此次涉案人 员分别为时任华泰证券（601688）和中信证券（600030）的资深IT工作人员，他们利用系统权限获取了 基金、券商自营账户及其他客户的大量未公开信息，并进行趋同交易获利。 据了解，2008年7月至2024年7月，邵某任职于华泰证券，系证券从业人员。2023年1月至2023年11月， 邵某作为分管投研系统建设的负责人，因工作需要获得华泰证券X系统的访问权限，通过该系统可以实 时获取华泰证券自营账户股票持仓、投资建议书等未公开信息。 在分管投研系统建设期间，邵某控制"杨某"证券账户与华泰证券自营账户趋同交易58只股票，趋同买入 金额3153.38万元，趋同买入股票只数占比72.5%，趋同买入金额占比59.06%，趋同盈利19.39万元。 此外，2010年1月至2024年4月期间，邵某作为证券从业人员，控制使用"杨某"证券账户持有、买卖股 票，扣除利用未公开信息交易股票部分，累计买入金额3.47亿元，卖出金额3.45亿元，亏损262.61万 元。 南开大学金融发展研究院院长田利辉在接受贝壳财经记者采访时表示，"老鼠仓"事 ...

上一轮"抄作业式老鼠仓"引发重大舆情还是来自公募基金。 近日，安徽证监局、吉林证监局同步披露行政处罚信息，两名券商资深IT工作人员，因违规交易行为受到严厉处罚。 安徽证监局罚单显示，因利用未公开信息交易行为，时任中信证券（600030.SH）信息技术中心高级经理李海鹏被"没一罚一"，合计罚没426.28万元。 另外一则罚单则来自吉林证监局的披露，作为华泰证券时任分管投研系统建设的负责人，因利用未公开信息交易、作为证券从业人员违规买卖股票，邵某 被"没一罚三"，合计罚没107.57万元。 21世纪经济报道记者 孙永乐 上海报道 具体来看，李海鹏与邵某的内幕交易操作令人咋舌。李海鹏"偷看"私募持仓，被"偷看对象"或指向知名私募基金经理邓晓峰，跟买获利213.14万元；邵某利 用职务便利，获取券商自营账户数据，违规炒股14年仍亏损262.61万元。 两宗"老鼠仓"案件的违法细节，暴露出券商内部合规管理的重大漏洞：李海鹏仅凭系统的岗位权限，竟能获取所有客户的交易信息，信息隔离墙制度形同虚 设；邵某高频登录系统近千次，此类异常行为却未被及时监测拦截……如此种种，皆为员工内幕交易埋下重大隐患。 机构人士认为，当前，针对证 ...

趋同交易累计买入近4000万元 近日，辽宁证监局发布了一则行政处罚。牛某为期货公司投资经理助理，因职务便利知悉32只产品的未公 开信息。牛某使用他人账户，利用未公开信息进行交易，累计趋同买入金额3920.83万元，累计趋同交易盈 利75.14万元。最终，牛某认错态度较好，并签署《认错认罚具结书》。 上述违法事实，有证券账户资料、银行账户资料、相关任职文件、相关情况说明、相关人员询问笔录、认错认 罚具结书等证据证明，足以认定。 辽宁证监局认为，牛某利用未公开信息交易的行为，违反《证券法》第五十四条第一款的规定，构成《证券 法》第一百九十一条第二款所述的违法行为。 据悉，牛某是1994年6月出生，为金融机构从业人员。 依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，辽宁证监局对牛某利用未公开信息交易行为进行了立案调查，依 法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意 见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。 经查明，牛某存在一些违法事实。2022年6月至2024年7月，牛某任某期货公司投资经理助理，是金融机构从业 人员，负责协助投资经理开展32只资产管理产品的投资管理工 ...

点击图片▲立即试听 " 如果你在白宫里，出来后没有成为超级大富翁，那你就是这个星球上最愚蠢的人。 " 文 / 巴九灵（微信公众号：吴晓波频道） "现在是买入的绝佳时机！！！ " 说这话的不是股评家，而是当前的美国总统。 本周三晚，在他突然逆转态度，决定暂缓对部分国家征收"对等关税"前，他在社交平台写下这么一段话。 感叹号的背后还有三个字母：DJT。 事后人们才意识到， DJT，这既是一个签名，也是特朗普媒体与技术集团的股票代码。 初期人们都以为这是总统先生在为低迷的美股打气，直到他在未告知贸易官员的情形下，自顾自公布关税决定后，人们才意识到"预言"背后的真 相。 几个小时内，纳斯达克指数暴涨12.16%，美股"七姐妹"总市值增加13.4万亿元人民币，对此，有人欢喜，也有人警惕。 美股投资者们发现，在特朗普发布推文前 10分钟，有人在大量买入标普500看涨期权。这批异常精准，且违背风险管理的 期权交易，在当天就给 他们 带来了高达2100%的投资回报。 于是市场开始质疑，特朗普正在玩转世界上最大的 "老鼠仓"——所谓"老鼠仓"，是指投资者利用内幕消息来违法从事证券交易的行为，对金融市 场具有极大破坏性。 分析还 ...