本报记者 吴晓璐 行政执法当事人承诺制度作为一种新型执法手段，有利于严厉惩戒违法违规行为、维护市场秩序、及时高效赔偿投资者损 失，兼顾法律效果和社会效果。 12月31日，中国证监会发布《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定》（以下简称《决定》）， 自2026年2月1日起实施。 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生品法》在法律层面确立了行政执法当事人承诺制度。国务院出台 了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》（以下简称《实施办法》）。为落实法律、行政法规要求，中国证监会配套 出台了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》，并会同财政部出台了《证券期货行政执法当事人承诺金管理办法》， 细化规定了办理程序、承诺金管理使用等内容。 据悉，为贯彻落实中央金融工作会议、新"国九条"关于完善行政执法当事人承诺制度的要求，进一步明确行政执法当事人 承诺受理条件，规范办理程序，中国证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行修改完善，发布了《决 定》。 行政执法当事人承诺制度，是指中国证监会对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正 涉嫌违法行为、赔 ...

《决定》的主要内容包括： 一是完善受理条件。根据国务院《实施办法》第七条第六项规定，《决定》规定，有下列情形之一的， 证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理：当事人拒绝、阻碍证监会或其派出机构依法对其涉 嫌违法行为进行调查；当事人缺乏交纳承诺金的能力；当事人被列入证券期货市场严重失信主体名单且 未修复；当事人曾因涉嫌证券期货违法行为适用行政执法当事人承诺制度，自承诺认可协议履行完毕之 日起未逾1年；证监会基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺制度的其他情形。 证监会12月31日消息，为贯彻落实中央金融工作会议、新"国九条"关于完善行政执法当事人承诺制度的 要求，进一步明确行政执法当事人承诺受理条件，规范办理程序，证监会对《证券期货行政执法当事人 承诺制度实施规定》进行修改完善，发布了《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉 的决定》，自2026年2月1日起实施。 行政执法当事人承诺制度，是指证监会对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当 事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经证监会认可，当事人履 行承诺后证监会终止案件调查的行政执法方式。 ...